關于印發《國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》的通知

關于印發《國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》的通知

财教[2011]289号

國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機構，新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市财政廳（局）、科(kē)技(jì )廳（委、局），有(yǒu)關單位：

　　為(wèi)貫徹落實《國(guó)家中(zhōng)長(cháng)期科(kē)學(xué)和技(jì )術發展規劃綱要》，加速推動科(kē)技(jì )成果轉化與應用(yòng)，引導社會力量和地方政府加大科(kē)技(jì )成果轉化投入，中(zhōng)央财政設立國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金（以下簡稱轉化基金）。為(wèi)規範轉化基金管理(lǐ)，我們制定了《國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》。現予印發，請遵照執行。

　　附件：國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　财政部 科(kē)技(jì )部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一一年七月四日

附件：

第一章 總 則

　　第一條 為(wèi)貫徹落實《國(guó)家中(zhōng)長(cháng)期科(kē)學(xué)和技(jì )術發展規劃綱要》，加速推動科(kē)技(jì )成果轉化與應用(yòng)，引導社會力量和地方政府加大科(kē)技(jì )成果轉化投入，中(zhōng)央财政設立國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化引導基金（以下簡稱轉化基金）。為(wèi)規範轉化基金的管理(lǐ)，制定本辦(bàn)法。

　　第二條 轉化基金主要用(yòng)于支持轉化利用(yòng)财政資金形成的科(kē)技(jì )成果，包括國(guó)家（行業、部門）科(kē)技(jì )計劃（專項、項目）、地方科(kē)技(jì )計劃（專項、項目）及其它由事業單位産(chǎn)生的新(xīn)技(jì )術、新(xīn)産(chǎn)品、新(xīn)工(gōng)藝、新(xīn)材料、新(xīn)裝(zhuāng)置及其系統等。

　　第三條 轉化基金的資金來源為(wèi)中(zhōng)央财政撥款、投資收益和社會捐贈。

　　第四條 轉化基金的支持方式包括設立創業投資子基金、貸款風險補償和績效獎勵等。

　　第五條 轉化基金遵循引導性、間接性、非營利性和市場化原則。

第二章 科(kē)技(jì )成果轉化項目庫

　　第六條 科(kē)技(jì )部、财政部建立國(guó)家科(kē)技(jì )成果轉化項目庫（以下簡稱成果庫），為(wèi)科(kē)技(jì )成果轉化提供信息支持。

　　應用(yòng)型國(guó)家科(kē)技(jì )計劃項目（課題）完成單位應當向成果庫提交成果信息。

　　行業、部門、地方科(kē)技(jì )計劃（專項、項目）産(chǎn)生的科(kē)技(jì )成果，分(fēn)别經相關主管部門和省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市（以下簡稱省級）科(kē)技(jì )部門審核推薦後可(kě)進入成果庫；部門和地方所屬事業單位産(chǎn)生的其它科(kē)技(jì )成果，分(fēn)别經相關主管部門和省級科(kē)技(jì )部門審核推薦進入成果庫。

　　第七條 成果庫的建設和運行實行統籌規劃、分(fēn)層管理(lǐ)、開放共享、動态調整。鼓勵部門、行業、地方參與成果庫的建設。

　　第八條 成果庫中(zhōng)的科(kē)技(jì )成果摘要信息，除涉及國(guó)家安(ān)全、重大社會公(gōng)共利益和商(shāng)業秘密外，向社會公(gōng)開。

第三章 設立創業投資子基金

　　第九條 轉化基金與符合條件的投資機構共同發起設立創業投資子基金（以下簡稱子基金），為(wèi)轉化科(kē)技(jì )成果的企業提供股權投資。科(kē)技(jì )部負責按規定批準發起設立子基金。

　　鼓勵地方創業投資引導性基金參與發起設立子基金。

　　第十條 轉化基金不作(zuò)為(wèi)子基金的第一大股東或出資人，對子基金的參股比例為(wèi)子基金總額的20%-30%，其餘資金由投資機構依法募集。

　　第十一條 子基金應以不低于轉化基金出資額三倍的資金投資于轉化成果庫中(zhōng)科(kē)技(jì )成果的企業，其他(tā)投資方向應符合國(guó)家重點支持的高新(xīn)技(jì )術領域。

　　第十二條 子基金不得從事貸款或股票（投資企業上市除外）、期貨、房地産(chǎn)、證券投資基金、企業債券、金融衍生品等投資，也不得用(yòng)于贊助、捐贈等支出。待投資金應當存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

　　第十三條 子基金存續期一般不超過8年。鼓勵其他(tā)投資者購(gòu)買轉化基金在子基金中(zhōng)的股權。

　　第十四條 子基金應當在科(kē)技(jì )部、财政部招标選擇的銀行開設托管賬戶。存續期内産(chǎn)生的股權轉讓、分(fēn)紅、清算等資金應進入子基金托管賬戶，不得循環投資。

　　第十五條 子基金應當委托投資管理(lǐ)公(gōng)司或管理(lǐ)團隊進行管理(lǐ)。

　　第十六條 轉化基金向子基金派出代表，對子基金行使出資人職責。

　　第十七條 子基金存續期結束時，年平均收益達到一定要求的，投資管理(lǐ)公(gōng)司或管理(lǐ)團隊可(kě)提取一定比例的業績提成。子基金出資各方按照出資比例或相關協議約定獲取投資收益，并可(kě)将部分(fēn)收益獎勵投資管理(lǐ)公(gōng)司或管理(lǐ)團隊。

　　第十八條 子基金應當在投資人協議和子基金章程中(zhōng)載明本章規定的相關事項。

第四章 貸款風險補償

　　第十九條 科(kē)技(jì )部、财政部招标确定合作(zuò)銀行，對合作(zuò)銀行符合下列條件的貸款（以下簡稱成果轉化貸款），可(kě)由轉化基金給予一定的風險補償：

　　（一）向年銷售額3億元以下的科(kē)技(jì )型中(zhōng)小(xiǎo)企業發放用(yòng)于轉化成果庫中(zhōng)科(kē)技(jì )成果的貸款；

　　（二）上述貸款的期限為(wèi)1年期（含1年）以上。

　　（三）貸款發生地省級政府出資共同開展成果轉化貸款風險補償。

　　第二十條 合作(zuò)銀行應制定和公(gōng)布成果轉化貸款的條件、标準和程序，在符合貸款條件的前提下，降低貸款成本、提高工(gōng)作(zuò)效率。

　　第二十一條 合作(zuò)銀行省級分(fēn)支機構彙總當地成果轉化貸款項目報同級科(kē)技(jì )部門、财政部門共同審核後，由合作(zuò)銀行總行按年度彙總報送科(kē)技(jì )部。科(kē)技(jì )部提出貸款風險補償建議報送财政部。

　　第二十二條 年度風險補償額按照合作(zuò)銀行當年的成果轉化貸款額進行核定，補償比例不超過貸款額的2%。

　　第二十三條 合作(zuò)銀行應加強對成果轉化貸款的審核、管理(lǐ)和監督。

第五章 績效獎勵

　　第二十四條 對于為(wèi)轉化科(kē)技(jì )成果做出突出貢獻的企業、科(kē)研機構、高等院校和科(kē)技(jì )中(zhōng)介服務(wù)機構，轉化基金可(kě)給予一次性資金獎勵。

　　第二十五條 績效獎勵對象所轉化的成果應同時符合以下條件：

　　（一）屬于本辦(bàn)法第二條規定的科(kē)技(jì )成果；

　　（二）在培育戰略性新(xīn)興産(chǎn)業和支撐當前國(guó)家重點行業、關鍵領域發展中(zhōng)發揮了重要作(zuò)用(yòng)；

　　（三）未曾獲得中(zhōng)央和地方财政用(yòng)于科(kē)技(jì )成果轉化方面的資金支持。

　　第二十六條 績效獎勵項目由有(yǒu)關部門和省級科(kē)技(jì )部門、财政部門向科(kē)技(jì )部、财政部推薦。

　　第二十七條 科(kē)技(jì )部、财政部組織專家或委托中(zhōng)介機構對申請績效獎勵的項目的經濟和社會效益進行評價，科(kē)技(jì )部依據評價結果提出績效獎勵對象和額度的建議報送财政部。

　　第二十八條 績效獎勵資金應當分(fēn)别用(yòng)于以下方面：

　　（一）獲獎企業的研究開發活動；

　　（二）獲獎科(kē)研機構、高等院校的研究開發、成果轉移轉化活動；

　　（三）獲獎科(kē)技(jì )中(zhōng)介服務(wù)機構的技(jì )術轉移活動；

　　（四）獲獎單位對創造科(kē)技(jì )成果和提供技(jì )術服務(wù)的科(kē)研人員的獎勵。

第六章 組織管理(lǐ)和監督

　　第二十九條 科(kē)技(jì )部、财政部組織成立轉化基金專家咨詢委員會，為(wèi)轉化基金提供咨詢。咨詢委員由科(kē)技(jì )、管理(lǐ)、法律、金融、投資、财務(wù)等領域的專家擔任。

　　第三十條 科(kē)技(jì )部、财政部共同委托具(jù)備條件的機構負責轉化基金的日常管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，并進行指導、監督和組織評價。

　　第三十一條 受托管理(lǐ)機構應當建立适應轉化基金管理(lǐ)和工(gōng)作(zuò)需要的人員隊伍、内部組織機構、管理(lǐ)制度和風險控制機制等。

　　第三十二條 轉化基金實施過程中(zhōng)涉及信息提供的單位，應當保證所提供信息的真實性，并對信息虛假導緻的後果承擔責任。

　　第三十三條 轉化基金建立公(gōng)示制度。

第七章 附則

　　第三十四條 科(kē)技(jì )部、财政部根據本辦(bàn)法制定轉化基金相關實施細則。

　　第三十五條 地方可(kě)以參照本辦(bàn)法設立科(kē)技(jì )成果轉化引導基金。

　　第三十六條 本辦(bàn)法由财政部、科(kē)技(jì )部負責解釋。