私募基金登記備案相關問題解答(dá)（十三）
日期：2017年3月31日
問：私募基金管理(lǐ)人在申請登記、備案私募基金時，應當如何落實專業化管理(lǐ)原則？
答(dá)：根據《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》第二十二條，以及中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會《私募投資基金管理(lǐ)人内部控制指引》等相關自律規則，為(wèi)進一步落實私募基金管理(lǐ)人專業化管理(lǐ)原則，切實建立有(yǒu)效機制以防範可(kě)能(néng)出現的利益輸送和利益沖突，提升行業機構内部控制水平，私募基金管理(lǐ)人在申請登記時，應當在“私募證券投資基金管理(lǐ)人”、“私募股權、創業投資基金管理(lǐ)人”等機構類型，以及與機構類型關聯對應的業務(wù)類型中(zhōng)，僅選擇一類機構類型及業務(wù)類型進行登記；私募基金管理(lǐ)人隻可(kě)備案與本機構已登記業務(wù)類型相符的私募基金，不可(kě)管理(lǐ)與本機構已登記業務(wù)類型不符的私募基金；同一私募基金管理(lǐ)人不可(kě)兼營多(duō)種類型的私募基金管理(lǐ)業務(wù)。
若私募基金管理(lǐ)機構确有(yǒu)經營多(duō)類私募基金管理(lǐ)業務(wù)的實際、長(cháng)期展業需要，可(kě)設立在人員團隊、業務(wù)系統、内控制度等方面滿足專業化管理(lǐ)要求的獨立經營主體(tǐ)，分(fēn)别申請登記成為(wèi)不同類型的私募基金管理(lǐ)人。
問：已登記多(duō)類業務(wù)類型、兼營多(duō)類私募基金管理(lǐ)業務(wù)的私募基金管理(lǐ)人，應當如何按照上述專業化管理(lǐ)要求進行整改？
答(dá)：截至目前，已有(yǒu)2198家私募基金管理(lǐ)人通過協會“資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)綜合管理(lǐ)平台”（https://ambers.amac.org.cn），遵循專業化管理(lǐ)原則，完成登記備案。為(wèi)協調統一行業自律管理(lǐ)标準，在“私募基金登記備案系統”（https://pf.amac.org.cn）中(zhōng)已登記多(duō)類業務(wù)類型的私募基金管理(lǐ)人，應當依照協會相關後續安(ān)排，通過“資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)綜合管理(lǐ)平台”進行專業化管理(lǐ)事項的整改。
此類私募基金管理(lǐ)人應當從已登記的多(duō)類業務(wù)類型中(zhōng)僅選擇一類業務(wù)類型作(zuò)為(wèi)展業範圍，确認自身機構類型，通過“資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)綜合管理(lǐ)平台”提交機構類型與業務(wù)類型變更申請，以落實專業化管理(lǐ)原則。此類私募基金管理(lǐ)人須在完成機構類型與業務(wù)類型的變更确認之後，方可(kě)提交新(xīn)增私募基金備案申請。
針對此類私募基金管理(lǐ)人所管理(lǐ)的已備案且正在運作(zuò)的存量私募基金，若存在基金類型與管理(lǐ)人在“資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)綜合管理(lǐ)平台”所選擇業務(wù)類型不符情形的，在基金合同、公(gōng)司章程或者合夥協議（以下統稱基金合同）到期前仍可(kě)以繼續投資運作(zuò)，但不得在基金合同到期前開放申購(gòu)或增加募集規模，基金合同到期後應予以清盤或清算，不得續期；同時協會将在相關私募基金公(gōng)示信息中(zhōng)，對此情形予以特别提示。此類私募基金管理(lǐ)人應就此事項向相關私募基金投資者及時做好信息披露，維護投資者的合法權益。
