關于發布《私募投資基金服務(wù)業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》的通知
日期：2017年3月1日
各私募投資基金管理(lǐ)人、私募投資基金服務(wù)機構：
為(wèi)促進私募基金行業健康發展，規範私募基金服務(wù)業務(wù)，保護基金投資者權益，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》有(yǒu)關規定，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱協會）起草(cǎo)了《私募投資基金服務(wù)業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》（以下簡稱《服務(wù)辦(bàn)法》），經協會理(lǐ)事會表決通過，現予以發布，自發布之日起實施，原協會《基金業務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。現将有(yǒu)關事項通知如下：
一、關于私募投資基金服務(wù)機構登記
申請開展私募基金份額登記、估值核算、信息技(jì )術系統服務(wù)的機構，應參照《服務(wù)辦(bàn)法》第八條和第九條的要求，通過“私募基金服務(wù)業務(wù)登記系統”填報登記材料，系統路徑為(wèi)http://fo.amac.org.cn。
因系統改造需要，2017年5月2日，協會将正式公(gōng)布系統填報說明材料，并開放系統填報功能(néng)。原“基金業務(wù)外包服務(wù)備案系統”中(zhōng)填報資料的申請機構應按照新(xīn)系統要求重新(xīn)填報。
二、關于法律意見書
申請機構應當根據《私募投資基金服務(wù)機構法律意見書指引》（附件3）的要求，在登記系統中(zhōng)上傳法律意見書。對于已經完成備案的服務(wù)機構，應當按照《服務(wù)辦(bàn)法》和法律意見書指引的要求對本機構業務(wù)合規性進行梳理(lǐ)，并于4月30日之前向協會(fo@amac.org.cn)提交合規性自查報告。
三、過渡期安(ān)排
《服務(wù)辦(bàn)法》實施之前，從事私募基金份額登記、估值核算、信息技(jì )術系統服務(wù)，且未在協會完成服務(wù)機構登記的，應自系統開放登記之日起六個月内，按照《服務(wù)辦(bàn)法》的有(yǒu)關要求完成登記，期間不得新(xīn)增私募基金有(yǒu)關服務(wù)業務(wù)。
特此通知。
附件1：私募投資基金服務(wù)業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）
附件2：《私募投資基金服務(wù)業務(wù)服務(wù)辦(bàn)法（試行）》起草(cǎo)說明
附件3：私募投資基金服務(wù)機構登記法律意見書指引
中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會
二〇一七年三月一日
附件1：
私募投資基金服務(wù)業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）
第一章 總則
第一條【立法依據】為(wèi)促進私募投資基金（以下簡稱私募基金）行業健康發展，規範私募基金服務(wù)業務(wù)，保護投資者及相關當事人合法權益，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》等有(yǒu)關規定，制定本辦(bàn)法。
第二條【适用(yòng)範圍】私募基金管理(lǐ)人委托私募基金服務(wù)機構（以下簡稱服務(wù)機構），為(wèi)私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技(jì )術系統等服務(wù)業務(wù)，适用(yòng)本辦(bàn)法。服務(wù)機構開展私募基金服務(wù)業務(wù)及私募基金管理(lǐ)人、私募基金托管人就其參與私募基金服務(wù)業務(wù)的環節适用(yòng)本辦(bàn)法。
私募基金管理(lǐ)人應當委托在中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱協會）完成登記并已成為(wèi)協會會員的服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)業務(wù)。私募基金管理(lǐ)人委托服務(wù)機構從事私募基金募集、投資顧問等業務(wù)的相關規定，由協會另行規定。
第三條【服務(wù)機構權利義務(wù)】服務(wù)機構及其從業人員從事私募基金服務(wù)業務(wù)，應當遵循有(yǒu)關法律法規和行業規範，依照服務(wù)協議、操作(zuò)備忘錄或各方認可(kě)的其他(tā)法律文(wén)本的約定，誠實信用(yòng)、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，保護私募基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)安(ān)全，維護投資者合法權益。
服務(wù)機構不得将已承諾的私募基金服務(wù)業務(wù)轉包或變相轉包。
第四條【财産(chǎn)獨立】私募基金服務(wù)所涉及的基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)應當獨立于服務(wù)機構的自有(yǒu)财産(chǎn)。服務(wù)機構破産(chǎn)或者清算時，私募基金服務(wù)所涉及的基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)不屬于其破産(chǎn)或清算财産(chǎn)。
第五條【管理(lǐ)人權利義務(wù)】私募基金管理(lǐ)人委托服務(wù)機構開展業務(wù)，應當制定相應的風險管理(lǐ)框架及制度，并根據審慎經營原則制定業務(wù)委托實施規劃，确定與其經營水平相适宜的委托服務(wù)範圍。
私募基金管理(lǐ)人委托服務(wù)機構開展服務(wù)前，應當對服務(wù)機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業務(wù)隔離措施、軟硬件設施、專業能(néng)力、誠信狀況等情況；并與服務(wù)機構簽訂書面服務(wù)協議，明确雙方的權利義務(wù)及違約責任。私募基金管理(lǐ)人應當對服務(wù)機構的運營能(néng)力和服務(wù)水平進行持續關注和定期評估。
私募基金管理(lǐ)人委托服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理(lǐ)人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第六條【行業自律】協會依據法律法規和自律規則，對服務(wù)機構及其私募基金服務(wù)業務(wù)進行自律管理(lǐ)。
第二章 服務(wù)機構的登記
第七條【風險提示】協會為(wèi)服務(wù)機構辦(bàn)理(lǐ)登記不構成對服務(wù)機構服務(wù)能(néng)力、持續合規情況的認可(kě)，不作(zuò)為(wèi)對基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)安(ān)全的保證。服務(wù)機構在協會完成登記之後連續6個月沒有(yǒu)開展基金服務(wù)業務(wù)的，協會将注銷其登記。
第八條【登記要求】申請開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技(jì )術系統服務(wù)的機構，應當具(jù)備下列條件：
（一）經營狀況良好，其中(zhōng)開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技(jì )術系統服務(wù)的機構實繳資本不低于人民(mín)币5000萬元；
（二）公(gōng)司治理(lǐ)結構完善，内部控制有(yǒu)效；
（三）經營運作(zuò)規範，最近3年内無重大違法違規記錄；
（四）組織架構完整，設有(yǒu)專門的服務(wù)業務(wù)團隊和分(fēn)管服務(wù)業務(wù)的高管，服務(wù)業務(wù)團隊的設置能(néng)夠保證業務(wù)運營的完整與獨立，服務(wù)業務(wù)團隊有(yǒu)滿足營業需要的固定場所和安(ān)全防範措施；
（五）配備相應的軟硬件設施，具(jù)備安(ān)全、獨立、高效、穩定的業務(wù)技(jì )術系統，且所有(yǒu)系統已完成包括協會指定的中(zhōng)央數據交換平台在内的業務(wù)聯網測試；
（六）負責私募基金服務(wù)業務(wù)的部門負責人、獨立第三方服務(wù)機構的法定代表人等應當具(jù)備基金從業資格。所有(yǒu)從業人員應當自從事私募基金服務(wù)業務(wù)之日起6個月内具(jù)備基金從業資格，并參加後續執業培訓；
（七）申請機構應當評估業務(wù)是否存在利益沖突并設置相應的防火牆制度；
（八）申請機構的信息技(jì )術系統應當符合法律法規、中(zhōng)國(guó)證監會及協會的規定及相關标準，建立網絡隔離、安(ān)全防護與應急處理(lǐ)等風險管理(lǐ)制度和災難備份系統；
（九）申請開展信息技(jì )術服務(wù)的機構應當具(jù)有(yǒu)國(guó)家有(yǒu)關部門規定的資質(zhì)條件或者取得相關資質(zhì)認證，擁有(yǒu)同類應用(yòng)服務(wù)經驗，具(jù)有(yǒu)開展業務(wù)所有(yǒu)需要的人員、設備、技(jì )術、知識産(chǎn)權以及良好的安(ān)全運營記錄等條件；
（十）協會規定的其他(tā)條件。
第九條【登記材料】申請登記的機構提交的材料包括但不限于：
（一）誠信及合法合規承諾函；
（二）内控管理(lǐ)制度、業務(wù)隔離措施以及應急處理(lǐ)方案；
（三）信息系統配備情況及系統運行測試報告；
（四）私募基金服務(wù)業務(wù)團隊設置和崗位職責規定及包括分(fēn)管領導、業務(wù)負責人、業務(wù)人員等在内的人員基本情況；
（五）與私募基金管理(lǐ)人簽訂的約定雙方權利義務(wù)的服務(wù)協議或意向合作(zuò)協議清單；
（六）涉及募集結算資金的，應當包括相關賬戶信息、募集銷售結算資金安(ān)全保障機制的說明材料，以及協會指定的中(zhōng)央數據交換平台的測試報告等；
（七）法律意見書；
（八）開展私募基金服務(wù)業務(wù)的商(shāng)業計劃書；
（九）協會規定的其他(tā)材料。
第十條【登記流程】登記材料不完備或不符合規定的，協會告知需要補正的内容。服務(wù)機構提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協會自受理(lǐ)之日起2個月内出具(jù)登記函并公(gōng)示。
第三章 基本業務(wù)規範
第十一條【協議簽署】私募基金管理(lǐ)人與服務(wù)機構應當依據基金合同簽訂書面服務(wù)協議。協議應當至少包括以下内容：服務(wù)範圍、服務(wù)内容、雙方的權利和義務(wù)、收費方式和業務(wù)費率、保密義務(wù)等。除基金合同約定外，服務(wù)費用(yòng)應當由私募基金管理(lǐ)人自行支付。
第十二條【備忘錄簽署】私募基金管理(lǐ)人、私募基金托管人、服務(wù)機構、經紀商(shāng)等相關方，應當就賬戶信息、交易數據、估值對賬數據、電(diàn)子劃款指令、投資者名(míng)冊等信息的交互時間及交互方式、對接人員、對接方式、業務(wù)實施方案、應急預案等内容簽訂操作(zuò)備忘錄或各方認可(kě)的其他(tā)法律文(wén)本，對私募基金服務(wù)事項進行單獨約定。其中(zhōng)，數據交互應當遵守協會的相關标準。
第十三條【公(gōng)平競争】服務(wù)機構在開展業務(wù)過程中(zhōng)應當執行貫徹國(guó)家有(yǒu)關反不正當競争行為(wèi)的各項規定，設定合理(lǐ)、清晰的費用(yòng)結構和費率标準，不得以低于成本的收費标準提供服務(wù)。
第十四條【基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)安(ān)全】服務(wù)機構應當對提供服務(wù)業務(wù)所涉及的基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)實行嚴格的分(fēn)賬管理(lǐ)，确保基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)的安(ān)全，任何單位或者個人不得以任何形式挪用(yòng)基金财産(chǎn)和投資者财産(chǎn)。
第十五條【風險防範】服務(wù)機構應當具(jù)備開展服務(wù)業務(wù)的營運能(néng)力和風險承受能(néng)力，審慎評估私募基金服務(wù)的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火牆制度與業務(wù)隔離制度，有(yǒu)效執行信息隔離等内部控制制度，切實防範利益輸送。
第十六條【基金服務(wù)與托管隔離】私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務(wù)機構，除該托管人能(néng)夠将其托管職能(néng)和基金服務(wù)職能(néng)進行分(fēn)離，恰當的識别、管理(lǐ)、監控潛在的利益沖突，并披露給投資者。
第十七條【檔案管理(lǐ)】服務(wù)機構應當建立健全檔案管理(lǐ)制度，妥善保管服務(wù)所涉及的資料。服務(wù)機構提供份額登記服務(wù)的，登記數據保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
第十八條【專項審計】服務(wù)機構每年應當聘請具(jù)有(yǒu)證券業務(wù)資格的會計師事務(wù)所對私募基金服務(wù)業務(wù)的内部控制與業務(wù)實施情況進行審計并出具(jù)審計報告。經國(guó)務(wù)院金融監督管理(lǐ)機構核準的金融機構，每年可(kě)以選擇由該機構内部審計部門出具(jù)私募基金服務(wù)業務(wù)評估報告。
第十九條【責任分(fēn)擔】服務(wù)機構在開展業務(wù)的過程中(zhōng)，因違法違規、違反服務(wù)協議、技(jì )術故障、操作(zuò)錯誤等原因給基金财産(chǎn)造成的損失，應當由私募基金管理(lǐ)人先行承擔賠償責任。私募基金管理(lǐ)人再按照服務(wù)協議約定與服務(wù)機構進行責任分(fēn)配與損失追償。
第四章 基金份額登記服務(wù)業務(wù)規範
第二十條【基本職責】從事私募基金份額登記服務(wù)的機構（以下簡稱基金份額登記機構）的基本職責包括：建立并管理(lǐ)投資者的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、基金交易确認、代理(lǐ)發放紅利、保管投資者名(míng)冊、法律法規或服務(wù)協議規定的其他(tā)職責。基金份額登記機構登記的數據，是投資者權利歸屬的根據。
第二十一條【募集結算資金】基金募集結算資金是指由基金募集機構歸集的，基金份額登記機構進行資金清算，在合格投資者資金賬戶與基金财産(chǎn)資金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉的往來資金。
第二十二條【資金賬戶安(ān)全保障】基金募集結算資金專用(yòng)賬戶包括募集機構開立的募集結算資金歸集賬戶和基金份額登記機構開立的注冊登記賬戶。基金募集結算資金專用(yòng)賬戶應當由監督機構負責實施有(yǒu)效監督，監督協議中(zhōng)應當明确監督機構保障投資者資金安(ān)全的連帶責任條款。其中(zhōng)，監督機構指中(zhōng)國(guó)證券登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司、取得基金銷售業務(wù)資格的商(shāng)業銀行、證券公(gōng)司、公(gōng)募基金管理(lǐ)公(gōng)司以及協會規定的其他(tā)機構。監督機構和服務(wù)機構為(wèi)同一機構的，應當做好内部風險防範。私募基金管理(lǐ)人應當向協會報送私募基金募集結算資金專用(yòng)賬戶及其監督機構信息。
第二十三條【内部控制機制】基金份額登記機構和監督機構應當建立健全内部控制機制，将劃款指令的生成與複核相分(fēn)離，對系統重要參數的設置和修改建立多(duō)層審核機制，切實保障募集結算資金安(ān)全。
第二十四條【基金賬戶開立要求】基金份額登記機構辦(bàn)理(lǐ)賬戶類業務(wù)(如開立、變更、銷戶等)時，應當就投資者信息的真實性和準确性與募集機構進行書面約定。
投資者是其他(tā)基金的，基金份額登記機構應當與募集機構約定，采取将該基金的托管資金賬戶或者專門的基金财産(chǎn)資金賬戶作(zuò)為(wèi)收付款的唯一指定賬戶等方式保障投資者财産(chǎn)安(ān)全。
第二十五條【份額确認】基金份額登記機構應當根據募集機構提供的認購(gòu)、申購(gòu)、認繳、實繳、贖回、轉托管等數據和自身資金結算結果，辦(bàn)理(lǐ)投資者名(míng)冊的初始登記或者變更登記。基金份額登記機構應當向私募基金托管人提供投資者名(míng)冊。
第二十六條【資金交收風險】基金份額登記機構在進行份額登記時，如果與資金交收存在時間差，應當充分(fēn)評估資金交收風險。法律授權下執行擔保交收的，應當動态評估交收風險，提取足額備付金；在非擔保交收的情況下，應當與管理(lǐ)人或管理(lǐ)人授權的募集機構書面約定資金交收過程中(zhōng)不得截留、挪用(yòng)交易資金或者将資金做内部非法軋差處理(lǐ)，以及在發生損失情況下的責任承擔。
第二十七條【募集結算資金劃付】基金份額登記機構應當嚴格按照服務(wù)協議約定的資金交收路徑進行募集結算資金劃付。募集結算資金監督機構未按照約定進行彙款或提交正确的彙款指令，基金份額登記機構應當拒絕操作(zuò)執行。
第二十八條【份額變更】基金份額以協議繼承、捐贈、強制執行、轉讓等方式發生變更的，基金份額登記機構應當在募集機構履行合格投資者審查、反洗錢等義務(wù)的基礎上，根據相關法律證明文(wén)件及資金清算結果，結合自身業務(wù)規則變更基金賬戶餘額，相應辦(bàn)理(lǐ)投資者名(míng)冊的變更登記。
第二十九條【關于計提業績報酬】基金合同約定由基金份額登記機構負責計提業績報酬的，基金份額登記機構應當保證業績報酬計算過程及結果的準确性，不得損害投資者利益。
第三十條【數據備份】基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并根據協會的規定将投資者名(míng)稱、身份信息及基金份額明細等數據在發生變更的T+1日内備份至協會指定數據備份平台。
第三十一條【自行辦(bàn)理(lǐ)份額登記】私募基金管理(lǐ)人自行辦(bàn)理(lǐ)份額登記業務(wù)的，應當參考本章規定執行。
第五章 基金估值核算服務(wù)業務(wù)規範
第三十二條【基本職責】從事私募基金估值核算服務(wù)的機構（以下簡稱基金估值核算機構）的基本職責包括：開展基金會計核算、估值、報表編制，相關業務(wù)資料的保存管理(lǐ)，配合私募基金管理(lǐ)人聘請的會計師事務(wù)所進行審計以及法律法規及服務(wù)協議規定的其他(tā)職責。
第三十三條【估值依據】基金估值核算機構開展估值核算服務(wù)，應當遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務(wù)指引》以及協會的估值規則等相關法律法規的規定。基金估值核算機構應當按照基金合同和服務(wù)協議規定的估值方法、估值頻率、估值流程對基金财産(chǎn)進行估值核算。
第三十四條【估值頻率】基金估值核算機構應當至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴募、增減資等私募基金份額（權益）發生變化時進行估值。
第三十五條【與托管人對賬】基金估值核算機構應當按照服務(wù)協議、操作(zuò)備忘錄或各方認可(kě)的其他(tā)法律文(wén)本的約定與私募基金托管人核對賬務(wù)，由私募基金托管人對估值結果進行複核。
第三十六條【差錯處理(lǐ)】當份額淨值計算出現錯誤時，基金估值核算機構應當及時糾正，采取合理(lǐ)措施防止損失進一步擴大，并根據服務(wù)協議約定通知私募基金管理(lǐ)人依法履行披露及報告義務(wù)。
第三十七條【信息披露】基金估值核算機構應當配合私募基金管理(lǐ)人按照服務(wù)協議的約定，及時、準确地披露基金産(chǎn)品淨值，編制和提供定期報告等基金産(chǎn)品運作(zuò)信息。
第三十八條【附屬服務(wù)】在協會完成基金估值核算登記的服務(wù)機構可(kě)以提供基金績效分(fēn)析、數據報送支持等附屬服務(wù)。
第六章 信息技(jì )術系統服務(wù)業務(wù)規範
第三十九條【信息技(jì )術系統服務(wù)定義】信息技(jì )術系統服務(wù)是指為(wèi)私募基金管理(lǐ)人、私募基金托管人和其他(tā)服務(wù)機構提供私募基金業務(wù)核心應用(yòng)系統、信息系統運營維護及安(ān)全保障等服務(wù)。其中(zhōng)，私募基金業務(wù)核心應用(yòng)系統包括銷售系統、投資交易管理(lǐ)系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。
第四十條【提供系統要求】服務(wù)機構提供基金業務(wù)核心應用(yòng)系統的，不得從事與其所提供系統相對應的私募基金服務(wù)業務(wù)，不得直接進行相關業務(wù)操作(zuò)，可(kě)以提供信息系統運營維護及安(ān)全保障等服務(wù)。
第四十一條【風控要求】提供投資交易管理(lǐ)系統的服務(wù)機構應當保證單隻基金開立獨立證券賬戶，單個證券賬戶不得下設子賬戶、分(fēn)賬戶、虛拟賬戶；不得直接進行投資業務(wù)操作(zuò)，不得代為(wèi)行使私募基金管理(lǐ)人的平倉和交易職責。
第四十二條【風控檢查】提供投資交易管理(lǐ)系統的服務(wù)機構應當建立公(gōng)平交易機制，公(gōng)平對待同一私募基金管理(lǐ)人管理(lǐ)的私募基金及不同私募基金管理(lǐ)人管理(lǐ)的私募基金，防範私募基金之間進行利益輸送。指令在發送到交易場所之前應當經過投資交易管理(lǐ)系統的風控檢查，不得繞過風控檢查直接下單到交易場所。
第四十三條【銷售系統服務(wù)要求】提供銷售系統的服務(wù)機構應與私募基金管理(lǐ)人簽署書面服務(wù)協議明确雙方的權利和義務(wù)。銷售系統涉及基金電(diàn)子合同平台的，私募基金管理(lǐ)人在基金募集中(zhōng)應依法承擔的投資者适當性和真實性核查等責任不因簽署電(diàn)子合同平台的外包協議而免除。
第四十四條【接口管理(lǐ)】服務(wù)機構提供核心應用(yòng)系統的，應當保證數據通訊接口符合中(zhōng)國(guó)證監會及協會頒布的接口規範标準要求；無接口規範标準的，數據接口應當具(jù)備可(kě)兼容性，不得随意變更。服務(wù)機構應當向客戶提供開發接口和完整的數據庫表結構設計，開發接口應當能(néng)夠覆蓋客戶的全部數據讀寫。
第四十五條【執行程序和源代碼的安(ān)全】服務(wù)機構應當對信息技(jì )術系統相關的執行程序和源代碼設置有(yǒu)效的安(ān)全措施，切實保障執行程序和源代碼的安(ān)全。在所有(yǒu)信息技(jì )術系統發布前對執行程序和源代碼進行嚴格的審查和充分(fēn)的測試，并積極協助客戶進行上線(xiàn)前的驗收工(gōng)作(zuò)。
第四十六條【信息技(jì )術系統架構】信息技(jì )術系統架構設計應當實現接入層、網絡層、應用(yòng)層分(fēn)離，方便進行網絡防火牆建設管理(lǐ)。信息技(jì )術系統架構應當能(néng)夠支持系統負載均衡和性能(néng)線(xiàn)性擴張，通過增加硬件設備可(kě)以簡單實現産(chǎn)品性能(néng)的擴充。
第四十七條【信息技(jì )術系統管理(lǐ)】服務(wù)機構應當保證其信息技(jì )術系統有(yǒu)足夠的業務(wù)容量和技(jì )術容量，并能(néng)夠滿足市場可(kě)能(néng)出現的峰值壓力需求，并根據市場的發展變化和客戶的需求及時提供系統的升級、維護服務(wù)。服務(wù)機構應當對信息技(jì )術系統缺陷實施應急管理(lǐ)機制，一旦發現缺陷，應當立即通知信息技(jì )術系統使用(yòng)人并及時提供解決方案。
第四十八條【數據安(ān)全】服務(wù)機構應當确保其主要業務(wù)信息系統持續穩定運行，其中(zhōng)涉及核心業務(wù)處理(lǐ)的信息系統應當部署在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内，并配合監管部門、司法機關現場檢查及調查取證。
服務(wù)機構在業務(wù)開展過程中(zhōng)所獲取的客戶信息、業務(wù)資料等數據的存儲與備份應當在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内完成，相關數據的保密管理(lǐ)應當符合國(guó)家相關規定。服務(wù)機構及其從業人員應當恪盡職守，保護客戶隐私，嚴守客戶機密。
第七章 自律管理(lǐ)
第四十九條【報告義務(wù)】服務(wù)機構應當在每個季度結束之日起15個工(gōng)作(zuò)日内向協會報送服務(wù)業務(wù)情況表，每個年度結束之日起三個月内向協會報送運營情況報告。服務(wù)機構應當在每個年度結束之日起四個月内向協會報送審計報告。服務(wù)機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分(fēn)管基金服務(wù)業務(wù)的高級管理(lǐ)人員等重大信息發生變更的，應當自變更發生之日起10個工(gōng)作(zuò)日内向協會更新(xīn)登記信息。
獨立第三方服務(wù)機構通過一次或多(duō)次股權變更，整體(tǐ)構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的，應當及時向協會報告；整體(tǐ)構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%，或實際控制人發生變化的，應當自董事會或者股東（大）會做出決議之日起10個工(gōng)作(zuò)日内向協會提交重大信息變更申請。
發生重大事件時，私募基金管理(lǐ)人、私募基金托管人、服務(wù)機構應當及時向協會報告。關于服務(wù)機構需要報送的投資者信息和産(chǎn)品運作(zuò)信息的規範，由協會另行規定。
第五十條【協會職責】協會對服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)業務(wù)進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查，服務(wù)機構應當予以配合。
第五十一條【投訴舉報】私募基金管理(lǐ)人、托管人可(kě)以按照規定向協會投訴或舉報服務(wù)機構及其從業人員的違規行為(wèi)。
服務(wù)機構可(kě)以按照規定向協會投訴或舉報私募基金管理(lǐ)人、托管人及其從業人員的違規行為(wèi)。
第五十二條【一般違規責任】服務(wù)機構違反本辦(bàn)法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規定，協會可(kě)以要求服務(wù)機構限期改正。逾期未改正的，協會可(kě)以視情節輕重對服務(wù)機構主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業内譴責、加入黑名(míng)單等紀律處分(fēn)。
第五十三條【嚴重違規責任】服務(wù)機構違反本辦(bàn)法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規定，協會可(kě)視情節輕重對服務(wù)機構采取公(gōng)開譴責、暫停辦(bàn)理(lǐ)相關業務(wù)、撤銷服務(wù)機構登記或取消會員資格等紀律處分(fēn)；對服務(wù)機構主要負責人，協會可(kě)采取加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責、暫停或取消基金從業資格等紀律處分(fēn)，并加入誠信檔案。
第五十四條【多(duō)次違規處分(fēn)】一年之内服務(wù)機構兩次被要求限期改正，服務(wù)機構主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分(fēn)的，協會可(kě)對其采取加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責等紀律處分(fēn)；服務(wù)機構及其主要負責人在兩年之内兩次被采取加入黑名(míng)單、公(gōng)開譴責等紀律處分(fēn)的，協會可(kě)以采取撤銷服務(wù)機構登記或取消會員資格，暫停或取消服務(wù)機構主要負責人基金從業資格等紀律處分(fēn)。
第五十五條【誠信記錄】服務(wù)機構及其從業人員因違規行為(wèi)被協會采取相關紀律處分(fēn)的，協會可(kě)視情節輕重計入誠信檔案。
第五十六條【行政與刑事責任】服務(wù)機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政法規、證監會有(yǒu)關規定的，移送中(zhōng)國(guó)證監會或司法機關處理(lǐ)。
第八章 附則
第五十七條【适用(yòng)】服務(wù)機構為(wèi)證券期貨經營機構私募資産(chǎn)管理(lǐ)計劃提供服務(wù)業務(wù)的，适用(yòng)本辦(bàn)法。
第五十八條【生效】本規範自公(gōng)布之日起實施，原《基金業務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》同時廢止。
第五十九條【解釋】本辦(bàn)法由協會負責解釋。
附件2：
《私募投資基金服務(wù)業務(wù)服務(wù)辦(bàn)法（試行）》起草(cǎo)說明
一、背景和過程
為(wèi)支持私募投資基金（以下簡稱私募基金）管理(lǐ)人特色化、差異化發展，降低運營成本，提高核心競争力，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱協會）于2014年底發布了《基金業務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》（以下簡稱《外包指引》），自2015年2月開始實施。《外包指引》明确了私募基金服務(wù)業務(wù)範圍，對私募基金業務(wù)服務(wù)活動主要采取備案管理(lǐ)。截至目前，協會已先後公(gōng)布三批共44家私募基金服務(wù)機構（以下簡稱服務(wù)機構）備案名(míng)單，私募基金服務(wù)行業市場化、規範化、多(duō)樣化競争格局的初步形成。然而，随着私募基金行業發展壯大，機構和産(chǎn)品數量爆發式增長(cháng)，産(chǎn)品設計靈活複雜，需求千差萬别，初具(jù)規模的私募基金服務(wù)行業也面臨諸多(duō)挑戰。從日常自律管理(lǐ)和調研的情況看，行業存在服務(wù)機構與管理(lǐ)人權責劃分(fēn)不清，履責要求不明确，自律管理(lǐ)措施不完善，退出機制缺乏等問題。
為(wèi)促進私募基金服務(wù)業務(wù)的規範開展，保障基金份額（權益）持有(yǒu)人的合法權益，協會在原《外包指引》的基礎上，起草(cǎo)了《私募投資基金服務(wù)業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》（以下簡稱《服務(wù)辦(bàn)法》），拟以行業自律規則的形式發布實施。
二、主要内容
《服務(wù)辦(bàn)法》分(fēn)八章，共五十九條。主要思路是明确私募基金服務(wù)機構與私募基金管理(lǐ)人的法律關系，全面梳理(lǐ)服務(wù)業務(wù)類别，提出各類業務(wù)職責邊界，明确登記條件和自律管理(lǐ)要求，引入服務(wù)機構的退出機制，引導市場各方各盡其責，打造良好的行業生态，促進私募基金服務(wù)業務(wù)持續健康發展。主要内容如下：
（一）厘清管理(lǐ)人和服務(wù)機構的法律關系，明确各方權利義務(wù)。
《服務(wù)辦(bàn)法》在總則中(zhōng)明确私募基金管理(lǐ)人和服務(wù)機構之間是委托代理(lǐ)關系。私募基金管理(lǐ)人應當委托在協會完成登記并已成為(wèi)協會會員的服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)業務(wù)；特别強調私募基金管理(lǐ)人委托服務(wù)機構提供私募基金服務(wù)的，私募基金管理(lǐ)人依法應當承擔的責任不因委托而免除。同時，服務(wù)機構應當遵循有(yǒu)關法律法規和行業規範，依照服務(wù)協議、操作(zuò)備忘錄或各方認可(kě)的其他(tā)法律文(wén)本的約定從事服務(wù)業務(wù)，不得将已承諾的私募基金服務(wù)業務(wù)轉包或者變相轉包。
（二）全面梳理(lǐ)服務(wù)業務(wù)類别，重點規範三項服務(wù)業務(wù)。
考慮到投資者信息、産(chǎn)品運作(zuò)數據和各類業務(wù)運營系統是私募基金行業數據基礎和運轉基石，《服務(wù)辦(bàn)法》單章重點規範基金份額、基金估值和信息技(jì )術系統三項業務(wù)職責和履責要求；新(xīn)增基金募集、投資顧問等兩項服務(wù)業務(wù)類别，具(jù)體(tǐ)要求另行規定。協會将通過搭建私募基金行業集中(zhōng)統一的數據交換、備份、登記平台，加強服務(wù)機構對私募行業的外部監督，提高整體(tǐ)運行安(ān)全和效率，及時掌握私募行業風險點，提高我會事中(zhōng)、事後監督管理(lǐ)能(néng)力。
（三）強化保障募集結算資金安(ān)全的制度安(ān)排。
募集結算資金由募集機構、份額登記機構歸集，在投資者與基金财産(chǎn)賬戶中(zhōng)劃轉。為(wèi)強化保障募集結算資金安(ān)全，《服務(wù)辦(bàn)法》第二十一條、第二十二條重點規範了從合格投資者資金賬戶到基金财産(chǎn)賬戶之間的資金安(ān)全制度設計，明确了取得公(gōng)開募集證券投資基金銷售業務(wù)資格的證券公(gōng)司或商(shāng)業銀行、中(zhōng)國(guó)證券登記結算有(yǒu)限責任公(gōng)司、公(gōng)募基金管理(lǐ)公(gōng)司以及協會規定的其他(tā)機構對基金募集結算資金專用(yòng)賬戶實施監督要求，保障投資者财産(chǎn)安(ān)全。
（四）突出服務(wù)業務(wù)獨立性，防範利益沖突。
目前，越來越多(duō)的基金托管人受基金管理(lǐ)人委托開展基金服務(wù)業務(wù)，考慮到基金管理(lǐ)人與基金托管人是共同受托人，相互制衡、互相監督，《服務(wù)辦(bàn)法》強化了托管和服務(wù)業務(wù)内部防火牆設置要求，強調了服務(wù)業務(wù)與托管業務(wù)的隔離和互相校驗，加強内部風險防範，明确了私募基金托管人不得接受委托擔任同一私募基金的服務(wù)機構，除該托管人能(néng)夠将其托管職能(néng)和基金服務(wù)職能(néng)進行分(fēn)離，恰當的識别、管理(lǐ)、監控潛在的利益沖突，并披露給投資者。
（五）跟蹤并規範基金服務(wù)發展新(xīn)趨勢。
當前，私募發行方式由通道模式向自主發行模式轉變，更多(duō)的基金管理(lǐ)人為(wèi)降低營運成本使用(yòng)服務(wù)機構提供的投資交易管理(lǐ)系統。《服務(wù)辦(bàn)法》規範了對服務(wù)機構提供投資交易管理(lǐ)系統的底線(xiàn)要求，特别強調加強管理(lǐ)人的準入工(gōng)作(zuò)、強化賬戶管理(lǐ)職責以及執行公(gōng)平交易制度等；進一步明确了基金銷售電(diàn)子合同平台的履責要求。
（六）加強服務(wù)機構的自律管理(lǐ)，引入退出機制。
《服務(wù)辦(bàn)法》單章明确服務(wù)機構的登記要求、細化登記材料，規範信息報送和變更要求，提出服務(wù)機構及其從業人員自律處罰措施，并針對長(cháng)期不開展業務(wù)、嚴重違規等情況，引入了退出機制。對于私募基金服務(wù)機構及其從業人員因從事基金服務(wù)業務(wù)的過程中(zhōng)的違規行為(wèi)被協會采取相關紀律處分(fēn)的，協會可(kě)視情節輕重記入誠信檔案。私募基金服務(wù)機構及其從業人員違反法律、行政法規及中(zhōng)國(guó)證監會的有(yǒu)關規定時，移送中(zhōng)國(guó)證監會或司法機關處理(lǐ)。
附件3：
私募投資基金服務(wù)機構登記法律意見書指引
申請機構向中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱協會）申請私募投資基金服務(wù)機構（以下簡稱服務(wù)機構）登記，應當根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)律師法》等相關法律法規，聘請中(zhōng)國(guó)律師事務(wù)所依照本指引出具(jù)《私募投資基金服務(wù)機構登記法律意見書》（以下簡稱《法律意見書》）。協會将在服務(wù)機構登記公(gōng)示信息中(zhōng)列明出具(jù)《法律意見書》的經辦(bàn)執業律師信息及律師事務(wù)所名(míng)稱。
一、律師事務(wù)所應當勤勉盡責，根據相關法律法規、《律師事務(wù)所從事證券法律業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法》、《律師事務(wù)所證券法律業務(wù)執業規則（試行）》及協會的相關規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的内容發表明确的法律意見，制作(zuò)工(gōng)作(zuò)底稿并留存，獨立、客觀、公(gōng)正地出具(jù)《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
二、《法律意見書》應當由兩名(míng)執業律師簽名(míng)，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用(yòng)于服務(wù)機構登記的《法律意見書》的簽署日期應在服務(wù)機構提交登記申請之日前的一個月内。《法律意見書》報送後，服務(wù)機構不得修改其提交的登記申請材料；若确需補充或更正，經協會同意，應由原經辦(bàn)執業律師及律師事務(wù)所另行出具(jù)《補充法律意見書》。
三、《法律意見書》的結論應當明晰，不得使用(yòng)“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關法律法規和中(zhōng)國(guó)證監會、協會規定的事項，或已勤勉盡責仍不能(néng)對其法律性質(zhì)或其合法性做出準确判斷的事項，律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師應發表保留意見，并說明相應的理(lǐ)由。
四、經辦(bàn)執業律師及律師事務(wù)所應在充分(fēn)盡職調查的基礎上，就下述内容逐項發表法律意見，并就對服務(wù)機構登記申請是否符合中(zhōng)國(guó)基金業協會的相關要求發表整體(tǐ)結論性意見。不存在下列事項的，也應明确說明。若引用(yòng)或使用(yòng)其他(tā)中(zhōng)介機構結論性意見的應當獨立對其真實性進行核查。
（一）申請機構向協會提交的登記材料是否真實、準确、完整；
（二）申請機構的财務(wù)狀況是否良好，實繳資本是否符
合《私募投資基金服務(wù)業務(wù)管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》（以下簡稱《服務(wù)辦(bàn)法》）相應的業務(wù)登記要求；
（三）申請機構是否有(yǒu)健全的治理(lǐ)結構，股東會、董事
會、監事會及管理(lǐ)層之間是否分(fēn)工(gōng)明确、相互制衡；
（四）申請機構是否按規定具(jù)有(yǒu)開展私募基金服務(wù)業務(wù)所需的從業人員、營業場所、軟硬件設施等運營基本設施和條件；
（五）申請機構是否具(jù)有(yǒu)完善的内控制度和風險管理(lǐ)制度，存在潛在利益沖突的業務(wù)是否建立防火牆制度與業務(wù)隔離機制，具(jù)體(tǐ)要求如下；
1、份額登記服務(wù)業務(wù)的申請機構：
（1）募集結算資金專用(yòng)賬戶的監督機制。監督協議（或模闆）的簽署是否符合相關法律法規和自律規則的要求，是否做好監督機構和服務(wù)機構為(wèi)同一機構時的風險防範措施；
（2）募集結算資金安(ān)全的控制情況，包括：資金劃付路徑是否清晰、完整；劃款指令生成與複核是否分(fēn)離；對系統重要參數的設置和修改是否建立了多(duō)層審核機制；是否對資金交收風險及責任分(fēn)擔做出安(ān)排；
（3）基金賬戶開立是否符合《服務(wù)辦(bàn)法》第二十四條的相關要求；
（4）是否針對非交易過戶導緻的份額變更建立相關的内控制度；是否開展份額轉讓或質(zhì)押業務(wù)及業務(wù)開展情況。
2、估值核算服務(wù)業務(wù)的申請機構：
（1）估值依據和方法是否遵守《企業會計準則》、《證券投資基金會計核算業務(wù)指引》以及協會的估值規則等相關法律法規的規定；
（2）是否與基金托管人建立有(yǒu)效的對賬機制；
（3）是否建立完善的估值差錯的發現、處理(lǐ)和損失彌補
機制；
（4）是否開展附屬業務(wù)并建立相應的風險防範機制。
3、信息技(jì )術系統服務(wù)業務(wù)的申請機構：
（1）是否從事與所提供核心應用(yòng)系統相對應的私募基金服務(wù)業務(wù)；是否直接為(wèi)服務(wù)對象提供相關業務(wù)操作(zuò)；
（2）提供投資交易管理(lǐ)系統、銷售系統的申請機構是否符合《服務(wù)辦(bàn)法》第四十一、四十二條以及第四十三條的要求；
（3）數據接口是否符合證監會及協會的相關規定；
（4）執行程序、源代碼的安(ān)全保障措施，系統架構及防火牆制度建立及執行情況；
（5）系統容量安(ān)排及應急管理(lǐ)制度的建立情況；
（六）申請機構是否具(jù)備安(ān)全、獨立、高效和穩定的業務(wù)技(jì )術系統，系統的網絡隔離、安(ān)全防護與應急處理(lǐ)機制等是否完善，是否具(jù)備災難備案系統，系統是否已完成包括協會指定的中(zhōng)央數據交換平台在内的業務(wù)聯網測試；
（七）申請機構與服務(wù)對象已經簽署或拟簽署的協議、備忘錄是否滿足《服務(wù)辦(bàn)法》第十一條、第十二條的要求；
（八）申請機構的人員配備情況，包括負責私募基金服務(wù)業務(wù)的部門負責人、獨立第三方服務(wù)機構的法定代表人等取得基金從業資格的情況，其他(tā)從業人員取得基金從業資格的情況及後續安(ān)排；
（九）法定代表人及高管的誠信合規情況，持股5%以上
股東的誠信合規情況；
（十）申請機構最近三年是否有(yǒu)重大違法違規記錄；
（十一）經辦(bàn)職業律師及律師事務(wù)所認為(wèi)需要說明的其他(tā)事項。
