證券公(gōng)司和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司合規管理(lǐ)辦(bàn)法
(中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會令第133号)
《證券公(gōng)司和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司合規管理(lǐ)辦(bàn)法》已經2017年4月27日中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會2017年第3次主席辦(bàn)公(gōng)會議審議通過，現予公(gōng)布，自2017年10月1日起施行。
中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會主席：劉士餘
2017年6月6日
證券公(gōng)司和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司合規管理(lǐ)辦(bàn)法
第一章總則
第一條 為(wèi)了促進證券公(gōng)司和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司加強内部合規管理(lǐ)，實現持續規範發展，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》和《證券公(gōng)司監督管理(lǐ)條例》，制定本辦(bàn)法。
第二條 在中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)境内設立的證券公(gōng)司和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司（以下統稱證券基金經營機構）應當按照本辦(bàn)法實施合規管理(lǐ)。本辦(bàn)法所稱合規，是指證券基金經營機構及其工(gōng)作(zuò)人員的經營管理(lǐ)和執業行為(wèi)符合法律、法規、規章及規範性文(wén)件、行業規範和自律規則、公(gōng)司内部規章制度，以及行業普遍遵守的職業道德(dé)和行為(wèi)準則（以下統稱法律法規和準則）。
本辦(bàn)法所稱合規管理(lǐ)，是指證券基金經營機構制定和執行合規管理(lǐ)制度，建立合規管理(lǐ)機制，防範合規風險的行為(wèi)。
本辦(bàn)法所稱合規風險，是指因證券基金經營機構或其工(gōng)作(zuò)人員的經營管理(lǐ)或執業行為(wèi)違反法律法規和準則而使證券基金經營機構被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分(fēn)、出現财産(chǎn)損失或商(shāng)業信譽損失的風險。
第三條 證券基金經營機構的合規管理(lǐ)應當覆蓋所有(yǒu)業務(wù)，各部門、各分(fēn)支機構、各層級子公(gōng)司和全體(tǐ)工(gōng)作(zuò)人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
第四條 證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理(lǐ)層做起、合規創造價值、合規是公(gōng)司生存基礎的理(lǐ)念，倡導和推進合規文(wén)化建設，培育全體(tǐ)工(gōng)作(zuò)人員合規意識，提升合規管理(lǐ)人員職業榮譽感和專業化、職業化水平。
第五條 中(zhōng)國(guó)證券監督管理(lǐ)委員會（以下簡稱中(zhōng)國(guó)證監會）依法對證券基金經營機構合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)實施監督管理(lǐ)。中(zhōng)國(guó)證監會派出機構按照授權履行監督管理(lǐ)職責。
中(zhōng)國(guó)證券業協會、中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會等自律組織（以下簡稱協會）依照本辦(bàn)法制定實施細則，對證券基金經營機構合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)實施自律管理(lǐ)。
第二章 合規管理(lǐ)職責
第六條 證券基金經營機構開展各項業務(wù)，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
（一）充分(fēn)了解客戶的基本信息、财務(wù)狀況、投資經驗、投資目标、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新(xīn)。
（二）合理(lǐ)劃分(fēn)客戶類别和産(chǎn)品、服務(wù)風險等級，确保将适當的産(chǎn)品、服務(wù)提供給适合的客戶，不得欺詐客戶。
（三）持續督促客戶規範證券發行行為(wèi)，動态監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為(wèi)，不得為(wèi)客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利。
（四）嚴格規範工(gōng)作(zuò)人員執業行為(wèi)，督促工(gōng)作(zuò)人員勤勉盡責，防範其利用(yòng)職務(wù)便利從事違法違規、超越權限或者其他(tā)損害客戶合法權益的行為(wèi)。
（五）有(yǒu)效管理(lǐ)内幕信息和未公(gōng)開信息，防範公(gōng)司及其工(gōng)作(zuò)人員利用(yòng)該信息買賣證券、建議他(tā)人買賣證券，或者洩露該信息。
（六）及時識别、妥善處理(lǐ)公(gōng)司與客戶之間、不同客戶之間、公(gōng)司不同業務(wù)之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公(gōng)平對待客戶。
（七）依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關聯交易的公(gōng)允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。
（八）審慎評估公(gōng)司經營管理(lǐ)行為(wèi)對證券市場的影響，采取有(yǒu)效措施，防止擾亂市場秩序。
第七條 證券基金經營機構董事會決定本公(gōng)司的合規管理(lǐ)目标，對合規管理(lǐ)的有(yǒu)效性承擔責任，履行下列合規管理(lǐ)職責：
（一）審議批準合規管理(lǐ)的基本制度；
（二）審議批準年度合規報告；
（三）決定解聘對發生重大合規風險負有(yǒu)主要責任或者領導責任的高級管理(lǐ)人員；
（四）決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇；
（五）建立與合規負責人的直接溝通機制；
（六）評估合規管理(lǐ)有(yǒu)效性，督促解決合規管理(lǐ)中(zhōng)存在的問題；
（七）公(gōng)司章程規定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。
第八條 證券基金經營機構的監事會或者監事履行下列合規管理(lǐ)職責：
（一）對董事、高級管理(lǐ)人員履行合規管理(lǐ)職責的情況進行監督；
（二）對發生重大合規風險負有(yǒu)主要責任或者領導責任的董事、高級管理(lǐ)人員提出罷免的建議；
（三）公(gōng)司章程規定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。
第九條 證券基金經營機構的高級管理(lǐ)人員負責落實合規管理(lǐ)目标，對合規運營承擔責任，履行下列合規管理(lǐ)職責：
（一）建立健全合規管理(lǐ)組織架構，遵守合規管理(lǐ)程序，配備充足、适當的合規管理(lǐ)人員，并為(wèi)其履行職責提供充分(fēn)的人力、物(wù)力、财力、技(jì )術支持和保障；
（二）發現違法違規行為(wèi)及時報告、整改，落實責任追究；
（三）公(gōng)司章程規定或者董事會确定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。
第十條 證券基金經營機構各部門、各分(fēn)支機構和各層級子公(gōng)司（以下統稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規管理(lǐ)目标，對本單位合規運營承擔責任。
證券基金經營機構全體(tǐ)工(gōng)作(zuò)人員應當遵守與其執業行為(wèi)有(yǒu)關的法律、法規和準則，主動識别、控制其執業行為(wèi)的合規風險，并對其執業行為(wèi)的合規性承擔責任。
下屬各單位及工(gōng)作(zuò)人員發現違法違規行為(wèi)或者合規風險隐患時，應當主動及時向合規負責人報告。
第十一條 證券基金經營機構設合規負責人。合規負責人是高級管理(lǐ)人員，直接向董事會負責，對本公(gōng)司及其工(gōng)作(zuò)人員的經營管理(lǐ)和執業行為(wèi)的合規性進行審查、監督和檢查。
合規負責人不得兼任與合規管理(lǐ)職責相沖突的職務(wù)，不得負責管理(lǐ)與合規管理(lǐ)職責相沖突的部門。
證券基金經營機構的章程應當對合規負責人的職責、任免條件和程序等作(zuò)出規定。
第十二條 證券基金經營機構合規負責人應當組織拟定合規管理(lǐ)的基本制度和其他(tā)合規管理(lǐ)制度，督導下屬各單位實施。
合規管理(lǐ)的基本制度應當明确合規管理(lǐ)的目标、基本原則、機構設置及其職責，違法違規行為(wèi)及合規風險隐患的報告、處理(lǐ)和責任追究等内容。
法律法規和準則發生變動的，合規負責人應當及時建議董事會或高級管理(lǐ)人員并督導有(yǒu)關部門，評估其對合規管理(lǐ)的影響，修改、完善有(yǒu)關制度和業務(wù)流程。
第十三條 合規負責人應當對證券基金經營機構内部規章制度、重大決策、新(xīn)産(chǎn)品和新(xīn)業務(wù)方案等進行合規審查，并出具(jù)書面合規審查意見。
中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構、自律組織要求對證券基金經營機構報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規負責人應當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規審查意見。其他(tā)相關高級管理(lǐ)人員等人員應當對申請材料或報告中(zhōng)基本事實和業務(wù)數據的真實性、準确性及完整性負責。
證券基金經營機構不采納合規負責人的合規審查意見的，應當将有(yǒu)關事項提交董事會決定。
第十四條 合規負責人應當按照中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構的要求和公(gōng)司規定，對證券基金經營機構及其工(gōng)作(zuò)人員經營管理(lǐ)和執業行為(wèi)的合規性進行監督檢查。
合規負責人應當協助董事會和高級管理(lǐ)人員建立和執行信息隔離牆、利益沖突管理(lǐ)和反洗錢制度，按照公(gōng)司規定為(wèi)高級管理(lǐ)人員、下屬各單位提供合規咨詢、組織合規培訓，指導和督促公(gōng)司有(yǒu)關部門處理(lǐ)涉及公(gōng)司和工(gōng)作(zuò)人員違法違規行為(wèi)的投訴和舉報。
第十五條 合規負責人應當按照公(gōng)司規定，向董事會、經營管理(lǐ)主要負責人報告證券基金經營機構經營管理(lǐ)合法合規情況和合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)開展情況。
合規負責人發現證券基金經營機構存在違法違規行為(wèi)或合規風險隐患的，應當依照公(gōng)司章程規定及時向董事會、經營管理(lǐ)主要負責人報告，提出處理(lǐ)意見，并督促整改。合規負責人應當同時督促公(gōng)司及時向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構報告；公(gōng)司未及時報告的，應當直接向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構報告；有(yǒu)關行為(wèi)違反行業規範和自律規則的，還應當向有(yǒu)關自律組織報告。
第十六條 合規負責人應當及時處理(lǐ)中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構和自律組織要求調查的事項，配合中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構和自律組織對證券基金經營機構的檢查和調查，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
第十七條 合規負責人應當将出具(jù)的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公(gōng)司文(wén)件、合規檢查工(gōng)作(zuò)底稿等與履行職責有(yǒu)關的文(wén)件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作(zuò)出記錄。
第三章 合規管理(lǐ)保障
第十八條 合規負責人應當通曉相關法律法規和準則，誠實守信，熟悉證券、基金業務(wù)，具(jù)有(yǒu)勝任合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)需要的專業知識和技(jì )能(néng)，并具(jù)備下列任職條件：
（一）從事證券、基金工(gōng)作(zuò)10年以上，并且通過中(zhōng)國(guó)證券業協會或中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會組織的合規管理(lǐ)人員勝任能(néng)力考試；或者從事證券、基金工(gōng)作(zuò)5年以上，并且通過法律職業資格考試；或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以上；
（二）最近3年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施；
（三）中(zhōng)國(guó)證監會規定的其他(tā)條件。
第十九條 證券基金經營機構聘任合規負責人，應當向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構報送人員簡曆及有(yǒu)關證明材料。證券公(gōng)司合規負責人應當經中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構認可(kě)後方可(kě)任職。
合規負責人任期屆滿前，證券基金經營機構解聘的，應當有(yǒu)正當理(lǐ)由，并在有(yǒu)關董事會會議召開10個工(gōng)作(zuò)日前将解聘理(lǐ)由書面報告中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構。
前款所稱正當理(lǐ)由，包括合規負責人本人申請，或被中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構責令更換，或确有(yǒu)證據證明其無法正常履職、未能(néng)勤勉盡責等情形。
第二十條 合規負責人不能(néng)履行職務(wù)或缺位時，應當由證券基金經營機構董事長(cháng)或經營管理(lǐ)主要負責人代行其職務(wù)，并自決定之日起3個工(gōng)作(zuò)日内向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構書面報告，代行職務(wù)的時間不得超過6個月。
合規負責人提出辭職的，應當提前1個月向公(gōng)司董事會提出申請，并向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構報告。在辭職申請獲得批準之前，合規負責人不得自行停止履行職責。
合規負責人缺位的，公(gōng)司應當在6個月内聘請符合本辦(bàn)法第十八條規定的人員擔任合規負責人。
第二十一條 證券基金經營機構應當設立合規部門。合規部門對合規負責人負責，按照公(gōng)司規定和合規負責人的安(ān)排履行合規管理(lǐ)職責。合規部門不得承擔與合規管理(lǐ)相沖突的其他(tā)職責。
證券基金經營機構應當明确合規部門與其他(tā)内部控制部門之間的職責分(fēn)工(gōng)，建立内部控制部門協調互動的工(gōng)作(zuò)機制。
第二十二條 證券基金經營機構應當為(wèi)合規部門配備足夠的、具(jù)備與履行合規管理(lǐ)職責相适應的專業知識和技(jì )能(néng)的合規管理(lǐ)人員。合規部門中(zhōng)具(jù)備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技(jì )術等有(yǒu)關領域工(gōng)作(zuò)經曆的合規管理(lǐ)人員數量不得低于公(gōng)司總部人數的一定比例，具(jù)體(tǐ)比例由協會規定。
第二十三條 證券基金經營機構各業務(wù)部門、各分(fēn)支機構應當配備符合本辦(bàn)法第二十二條規定的合規管理(lǐ)人員。
合規管理(lǐ)人員可(kě)以兼任與合規管理(lǐ)職責不相沖突的職務(wù)。合規風險管控難度較大的部門和分(fēn)支機構應當配備專職合規管理(lǐ)人員。
第二十四條 證券基金經營機構應當将各層級子公(gōng)司的合規管理(lǐ)納入統一體(tǐ)系，明确子公(gōng)司向母公(gōng)司報告的合規管理(lǐ)事項，對子公(gōng)司的合規管理(lǐ)制度進行審查，對子公(gōng)司經營管理(lǐ)行為(wèi)的合規性進行監督和檢查，确保子公(gōng)司合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)符合母公(gōng)司的要求。
從事另類投資、私募基金管理(lǐ)、基金銷售等活動的子公(gōng)司，應當由證券基金經營機構選派人員作(zuò)為(wèi)子公(gōng)司高級管理(lǐ)人員負責合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，并由合規負責人考核和管理(lǐ)。
第二十五條 證券基金經營機構應當保障合規負責人和合規管理(lǐ)人員充分(fēn)履行職責所需的知情權和調查權。
證券基金經營機構召開董事會會議、經營決策會議等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議的，應當提前通知合規負責人。合規負責人有(yǒu)權根據履職需要參加或列席有(yǒu)關會議，查閱、複制有(yǒu)關文(wén)件、資料。
合規負責人根據履行職責需要，有(yǒu)權要求證券基金經營機構有(yǒu)關人員對相關事項作(zuò)出說明，向為(wèi)公(gōng)司提供審計、法律等中(zhōng)介服務(wù)的機構了解情況。
合規負責人認為(wèi)必要時，可(kě)以證券基金經營機構名(míng)義直接聘請外部專業機構或人員協助其工(gōng)作(zuò)，費用(yòng)由公(gōng)司承擔。
第二十六條 證券基金經營機構應當保障合規負責人和合規管理(lǐ)人員的獨立性。
證券基金經營機構的股東、董事和高級管理(lǐ)人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規負責人下達指令或者幹涉其工(gōng)作(zuò)。
證券基金經營機構的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和下屬各單位應當支持和配合合規負責人、合規部門及本單位合規管理(lǐ)人員的工(gōng)作(zuò)，不得以任何理(lǐ)由限制、阻撓合規負責人、合規部門和合規管理(lǐ)人員履行職責。
第二十七條 合規部門及專職合規管理(lǐ)人員由合規負責人考核。對兼職合規管理(lǐ)人員進行考核時，合規負責人所占權重應當超過50%。證券基金經營機構應當制定合規負責人、合規部門及專職合規管理(lǐ)人員的考核管理(lǐ)制度，不得采取其他(tā)部門評價、以業務(wù)部門的經營業績為(wèi)依據等不利于合規獨立性的考核方式。
證券基金經營機構董事會對合規負責人進行年度考核時，應當就其履行職責情況及考核意見書面征求中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構的意見，中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構可(kě)以根據掌握的情況建議董事會調整考核結果。
證券基金經營機構對高級管理(lǐ)人員和下屬各單位的考核應當包括合規負責人對其合規管理(lǐ)有(yǒu)效性、經營管理(lǐ)和執業行為(wèi)合規性的專項考核内容。合規性專項考核占總考核結果的比例不得低于協會的規定。
第二十八條 證券基金經營機構應當制定合規負責人與合規管理(lǐ)人員的薪酬管理(lǐ)制度。合規負責人工(gōng)作(zuò)稱職的，其年度薪酬收入總額在公(gōng)司高級管理(lǐ)人員年度薪酬收入總額中(zhōng)的排名(míng)不得低于中(zhōng)位數；合規管理(lǐ)人員工(gōng)作(zuò)稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公(gōng)司同級别人員的平均水平。
第二十九條 中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構和自律組織支持證券基金經營機構合規負責人依法開展工(gōng)作(zuò)，組織行業合規培訓和交流，并督促證券基金經營機構為(wèi)合規負責人提供充足的履職保障。
第四章 監督管理(lǐ)與法律責任
第三十條 證券基金經營機構應當在報送年度報告的同時向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列内容：
（一）證券基金經營機構和各層級子公(gōng)司合規管理(lǐ)的基本情況；
（二）合規負責人履行職責情況；
（三）違法違規行為(wèi)、合規風險隐患的發現及整改情況；
（四）合規管理(lǐ)有(yǒu)效性的評估及整改情況；
（五）中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構要求或證券基金經營機構認為(wèi)需要報告的其他(tā)内容。
證券基金經營機構的董事、高級管理(lǐ)人員應當對年度合規報告簽署确認意見，保證報告的内容真實、準确、完整；對報告内容有(yǒu)異議的，應當注明意見和理(lǐ)由。
第三十一條 證券基金經營機構應當組織内部有(yǒu)關機構和部門或者委托具(jù)有(yǒu)專業資質(zhì)的外部專業機構對公(gōng)司合規管理(lǐ)的有(yǒu)效性進行評估，及時解決合規管理(lǐ)中(zhōng)存在的問題。對合規管理(lǐ)有(yǒu)效性的全面評估，每年不得少于1次。委托具(jù)有(yǒu)專業資質(zhì)的外部專業機構進行的全面評估，每3年至少進行1次。
中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構發現證券基金經營機構存在違法違規行為(wèi)或重大合規風險隐患的，可(kě)以要求證券基金經營機構委托指定的具(jù)有(yǒu)專業資質(zhì)的外部專業機構對公(gōng)司合規管理(lǐ)的有(yǒu)效性進行評估，并督促其整改。
第三十二條 證券基金經營機構違反本辦(bàn)法規定的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以采取出具(jù)警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)責任人員，可(kě)以采取出具(jù)警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為(wèi)不适當人選等行政監管措施。
證券基金經營機構違反本辦(bàn)法規定導緻公(gōng)司出現治理(lǐ)結構不健全、内部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)直接責任人員，依照《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公(gōng)司監督管理(lǐ)條例》第七十條采取行政監管措施。
第三十三條 合規負責人違反本辦(bàn)法規定的，中(zhōng)國(guó)證監會可(kě)以采取出具(jù)警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為(wèi)不适當人選等行政監管措施。
第三十四條 證券基金經營機構的董事、監事、高級管理(lǐ)人員未能(néng)勤勉盡責，緻使公(gōng)司存在重大違法違規行為(wèi)或者重大合規風險的，依照《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券法》第一百五十二條、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》第二十五條采取行政監管措施。
第三十五條 證券基金經營機構違反本辦(bàn)法第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第二十八條規定，情節嚴重的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理(lǐ)人員和其他(tā)直接責任人員，處以警告、3萬元以下罰款。
合規負責人未按照本辦(bàn)法第十五條第二款的規定及時向中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構報告重大違法違規行為(wèi)的，處以警告、3萬元以下罰款。
第三十六條 證券基金經營機構通過有(yǒu)效的合規管理(lǐ)，主動發現違法違規行為(wèi)或合規風險隐患，積極妥善處理(lǐ)，落實責任追究，完善内部控制制度和業務(wù)流程并及時向中(zhōng)國(guó)證監會或其派出機構報告的，依法從輕、減輕處理(lǐ)；情節輕微并及時糾正違法違規行為(wèi)或避免合規風險，沒有(yǒu)造成危害後果的，不予追究責任。
對于證券基金經營機構的違法違規行為(wèi)，合規負責人已經按照本辦(bàn)法的規定盡職履行審查、監督、檢查和報告職責的，不予追究責任。
第五章 附則
第三十七條 本辦(bàn)法下列用(yòng)語的含義：
（一）合規負責人，包括證券公(gōng)司的合規總監和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司的督察長(cháng)。
（二）中(zhōng)國(guó)證監會相關派出機構，包括證券公(gōng)司住所地的中(zhōng)國(guó)證監會派出機構，和證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司住所地或者經營所在地的中(zhōng)國(guó)證監會派出機構。
第三十八條中(zhōng)國(guó)證監會根據審慎監管的原則，可(kě)以提高對行業重要性證券基金經營機構的合規管理(lǐ)要求，并可(kě)以采取增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工(gōng)作(zuò)等方式加強合規監管。
前款所稱行業重要性證券基金經營機構，是指中(zhōng)國(guó)證監會認定的，公(gōng)司内部經營活動可(kě)能(néng)導緻證券基金行業、證券市場産(chǎn)生重大風險的證券基金經營機構。
第三十九條 開展公(gōng)開募集證券投資基金管理(lǐ)業務(wù)的保險資産(chǎn)管理(lǐ)機構、私募資産(chǎn)管理(lǐ)機構等，參照本辦(bàn)法執行。
第四十條 本辦(bàn)法自2017年10月1日起施行。《證券投資基金管理(lǐ)公(gōng)司督察長(cháng)管理(lǐ)規定》（證監基金字[2006]85号）、《證券公(gōng)司合規管理(lǐ)試行規定》（證監會公(gōng)告[2008]30号）同時廢止。
