私募基金登記備案相關問題解答(dá)（十四）
問：中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會辦(bàn)理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人登記存在哪些不予登記的情形？中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會對此将如何處理(lǐ)？
答(dá)：根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》、《私募投資基金管理(lǐ)人登記和基金備案辦(bàn)法（試行）》、《關于進一步規範私募基金管理(lǐ)人登記若幹事項的公(gōng)告》及相關自律規則，申請登記私募基金管理(lǐ)人的機構存在以下情形的，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将不予辦(bàn)理(lǐ)登記：
一、申請機構違反《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》關于資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公(gōng)開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為(wèi)的。
二、申請機構提供，或申請機構與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他(tā)第三方中(zhōng)介機構等串謀提供虛假登記信息或材料；提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。
三、申請機構兼營民(mín)間借貸、民(mín)間融資、配資業務(wù)、小(xiǎo)額理(lǐ)财、小(xiǎo)額借貸、P2P/P2B、衆籌、保理(lǐ)、擔保、房地産(chǎn)開發、交易平台等《私募基金登記備案相關問題解答(dá)（七）》規定的與私募基金業務(wù)相沖突業務(wù)的。
四、申請機構被列入國(guó)家企業信用(yòng)信息公(gōng)示系統嚴重違法失信企業名(míng)單的。
五、申請機構的高級管理(lǐ)人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中(zhōng)國(guó)證監會采取市場禁入措施的。
六、中(zhōng)國(guó)證監會和中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會規定的其他(tā)情形。
為(wèi)切實維護私募基金行業正常經營秩序，敦促私募基金管理(lǐ)人規範運營，督促律師事務(wù)所勤勉盡責，真正發揮法律意見書制度的市場化專業制衡作(zuò)用(yòng)，進一步提高私募基金管理(lǐ)人登記工(gōng)作(zuò)的透明度，促進私募基金行業健康發展，自本問答(dá)發布之日起，在已登記的私募基金管理(lǐ)人公(gōng)示制度基礎上，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将進一步公(gōng)示不予登記申請機構及所涉律師事務(wù)所、律師情況，并建立以下工(gōng)作(zuò)機制：
一、中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将定期對外公(gōng)示不予辦(bàn)理(lǐ)登記的申請機構名(míng)稱及不予登記原因，同時公(gōng)示為(wèi)該機構出具(jù)法律意見書的律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師名(míng)單。
二、律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師為(wèi)一家被不予登記機構提供私募基金管理(lǐ)人登記相關法律服務(wù)，且出具(jù)了肯定性結論意見的，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将通過電(diàn)話溝通、現場約談等多(duō)種途徑及時提醒該律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師相關業務(wù)的盡職、合規要求。
三、律師事務(wù)所的經辦(bàn)律師累計為(wèi)兩家及以上被不予登記機構提供私募基金管理(lǐ)人登記相關法律服務(wù)，且出具(jù)了肯定性結論意見的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第二家被不予登記機構公(gōng)示之日起三年内，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将要求由該經辦(bàn)律師正在提供私募基金管理(lǐ)人登記相關法律服務(wù)的申請機構，提交現聘律師事務(wù)所的其他(tā)執業律師就申請機構私募基金管理(lǐ)人登記事項出具(jù)的複核意見；該申請機構也可(kě)以另行聘請其他(tā)律師事務(wù)所重新(xīn)出具(jù)法律意見書。同時，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将有(yǒu)關情況通報相關經辦(bàn)律師任職的律師事務(wù)所。
四、律師事務(wù)所累計為(wèi)三家及以上被不予登記機構提供私募基金管理(lǐ)人登記相關法律服務(wù)，且出具(jù)了肯定性結論意見的，出于審慎考慮，自其服務(wù)的第三家被不予登記機構公(gōng)示之日起三年内，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将要求由該律師事務(wù)所正在提供私募基金管理(lǐ)人登記相關法律服務(wù)的申請機構，重新(xīn)聘請其他(tā)律師事務(wù)所就私募基金管理(lǐ)人登記事項另行出具(jù)法律意見書。同時，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将有(yǒu)關情況通報所涉律師事務(wù)所所在地的司法行政機關和律師協會。
五、律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師為(wèi)已登記的私募基金管理(lǐ)人出具(jù)入會法律意見書或者其他(tā)專項法律意見書，存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，且出具(jù)了肯定性結論意見的，參照第二、三、四條原則處理(lǐ)。
律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師為(wèi)申請機構就私募基金管理(lǐ)人登記事項出具(jù)的法律意見為(wèi)否定性結論意見，但申請機構拒絕向中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會提供的，律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師可(kě)以将否定性結論意見及相關證明材料送達申請機構，同時抄送至中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會郵箱：pflegal@amac.org.cn（郵件以“申請機構名(míng)稱-律師事務(wù)所名(míng)稱/律師姓名(míng)-否定性結論意見”命名(míng)）。針對此種情形，相關機構經認定屬于不予登記情形的，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會将對外公(gōng)示該機構信息，并注明律師事務(wù)所及經辦(bàn)律師發表了否定性結論意見。此種情形，不計入前述公(gōng)示機制的累計案例次數。
中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會再次重申，私募基金管理(lǐ)人登記申請機構、律師事務(wù)所和其他(tā)中(zhōng)介服務(wù)機構，應當高度珍視自身信譽，審慎選擇業務(wù)合作(zuò)對象，評估合作(zuò)對象的資質(zhì)以及業務(wù)開展能(néng)力。在申請私募基金管理(lǐ)人登記和提供相關服務(wù)的過程中(zhōng)，誠實守信、勤勉盡責，不應損害自身、對方機構及投資者的合法權益。
問：未完成首隻私募基金備案的私募基金管理(lǐ)人可(kě)否辦(bàn)理(lǐ)法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更？
答(dá)：根據《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》、《私募投資基金管理(lǐ)人内部控制指引》、《私募投資基金合同指引》等相關要求，為(wèi)保證新(xīn)登記私募基金管理(lǐ)人的公(gōng)司治理(lǐ)、組織架構和管理(lǐ)團隊的穩定性，确保私募基金管理(lǐ)人持續有(yǒu)效執行登記申請時所提出的商(shāng)業運作(zuò)計劃和内部控制制度，自本問答(dá)發布之日起，申請私募基金管理(lǐ)人登記的機構應當書面承諾：申請登記機構保證其組織架構、管理(lǐ)團隊的穩定性，在備案完成第一隻基金産(chǎn)品前，不進行法定代表人、控股股東或實際控制人的重大事項變更；不随意更換總經理(lǐ)、合規風控負責人等高級管理(lǐ)人員。法律法規另有(yǒu)規定或發生不可(kě)抗力情形的除外。
中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會重申，已有(yǒu)管理(lǐ)規模的私募基金管理(lǐ)人在辦(bàn)理(lǐ)法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，除應按要求提交專項法律意見書外，還應當提供相關證明材料，充分(fēn)說明變更事項緣由及合理(lǐ)性；已按基金合同、基金公(gōng)司章程或者合夥協議的相關約定，履行基金份額持有(yǒu)人大會、股東大會或合夥人會議的相關表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理(lǐ)辦(bàn)法》相關規定和基金合同、基金公(gōng)司章程或者合夥協議的相關約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時、準确、完整地進行了信息披露。
