關于廣東轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人聯系我局有(yǒu)關事項的通知

關于廣東轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人聯系我局有(yǒu)關事項的通知

廣東轄區(qū)各私募基金管理(lǐ)人：

　 根據相關法律法規要求，廣東證監局負責廣東轄區(qū)（除深圳市以外的廣東地區(qū)）私募投資基金行政監管工(gōng)作(zuò)，目前我局監管該項業務(wù)的處室是會計監管處。按照中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會《私募基金管理(lǐ)人登記須知》的相關要求，注冊地在廣東轄區(qū)并已完成登記的私募基金管理(lǐ)人，需在10個工(gōng)作(zuò)日内與我局會計監管處取得聯系。

鑒于廣東轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人衆多(duō)，現将有(yǒu)關情況通知如下：

　 1.請下載并填寫《廣東轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人誠信合規經營倡議書》（見附件）。

　 2.上述材料請通過電(diàn)子郵件（郵件名(míng)稱以公(gōng)司全稱命名(míng)）報送至我局私募監管聯系人郵箱（huangqy@csrc.gov.cn)。

　 在此，我局呼籲轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人嚴格按照《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》《證券期貨經營機構私募資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)運作(zuò)管理(lǐ)暫行規定》以及《證券期貨投資者适當性管理(lǐ)辦(bàn)法》等相關規定，依法合規經營。

　 請廣東轄區(qū)各私募基金管理(lǐ)人相互轉告周知。

　 聯系人：廣東證監局會計監管處 黃茜穎 020-37853863

　 附件：《廣東轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人誠信合規經營倡議書》

　　　　　　　　　　 　　 廣東證監局

　　　　　　　　　 2017年12月28日

廣東轄區(qū)私募基金管理(lǐ)人誠信合規經營倡議書

為(wèi)保護投資者及相關方的合法權益，規範私募基金機構及人員執業行為(wèi)，樹立廣東轄區(qū)私募基金業的良好形象，維護誠信、合規、公(gōng)平競争的市場環境，廣東證監局向廣東轄區(qū)各私募基金管理(lǐ)人發出以下倡議：

1.嚴格遵守《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》《證券期貨經營機構私募資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)運作(zuò)管理(lǐ)暫行規定》以及《證券期貨投資者适當性管理(lǐ)辦(bàn)法》等相關規定，堅持誠信守法，堅守職業道德(dé)底線(xiàn)；堅持私募原則，決不變相進行公(gōng)募；堅持投資者适當性管理(lǐ)，面向合格投資者募集資金；堅持合規經營，不得承諾保本保收益。

2.按有(yǒu)關規定履行信息披露義務(wù)，自覺接受監管機構、自律組織、投資者和社會公(gōng)衆的監督，自覺履行登記、備案義務(wù)。

3.加強内部控制，建立結構合理(lǐ)、控制嚴密、運行高效的内部控制體(tǐ)系，制定并執行切實有(yǒu)效的内部控制制度，增強風險控制意識，提高風險管理(lǐ)能(néng)力，有(yǒu)效防範和化解各類風險。

4.不斷提升從業人員的專業素養和道德(dé)水平，規範從業人員的執業行為(wèi)。

5.杜絕損害投資者合法權益的非法活動。

廣東證監局

2017年12月

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