各省、自治區(qū)、直轄市人民(mín)政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機構：
《國(guó)有(yǒu)金融資本出資人職責暫行規定》已經國(guó)務(wù)院同意，現印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。
國(guó)務(wù)院辦(bàn)公(gōng)廳
2019年11月7日
國(guó)有(yǒu)金融資本出資人職責暫行規定
第一章 總 則
第一條 為(wèi)進一步加強國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)、明确出資人職責，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》等法律法規和《中(zhōng)共中(zhōng)央 國(guó)務(wù)院關于完善國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)的指導意見》有(yǒu)關要求，制定本規定。
第二條 本規定所稱國(guó)有(yǒu)金融資本是指國(guó)家及其授權投資主體(tǐ)直接或間接對金融機構出資所形成的資本和應享有(yǒu)的權益。憑借國(guó)家權力和信用(yòng)支持的金融機構所形成的資本和應享有(yǒu)的權益，納入國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)，法律另有(yǒu)規定的除外。
前款所稱金融機構包括依法設立的獲得金融業務(wù)許可(kě)證的各類金融企業，主權财富基金、金融控股公(gōng)司、金融投資運營公(gōng)司以及金融基礎設施等實質(zhì)性開展金融業務(wù)的其他(tā)企業或機構。
第三條 按照權責匹配、權責對等、權責統一的原則，各級财政部門根據本級政府授權，集中(zhōng)統一履行國(guó)有(yǒu)金融資本出資人職責。财政部根據國(guó)務(wù)院授權，履行國(guó)有(yǒu)金融資本出資人職責。地方财政部門根據地方政府授權，履行地方國(guó)有(yǒu)金融資本出資人職責。
第四條 财政部門以管資本為(wèi)主加強國(guó)有(yǒu)金融資産(chǎn)監管，重點管好國(guó)有(yǒu)金融資本布局、規範資本運作(zuò)、提高資本回報、維護資本安(ān)全，對國(guó)家出資金融機構依法享有(yǒu)資本收益、參與重大決策和選擇管理(lǐ)者等出資人權利。
第五條 國(guó)家出資金融機構及其投資設立的機構，依法享有(yǒu)經營自主權，承擔國(guó)有(yǒu)金融資本保值增值責任，依法接受金融監管部門的行業監管。财政部門應當支持金融機構審慎合規經營、強化風險防控，除履行出資人職責以外，不得幹預機構正常經營活動。
第六條 财政部門應當合理(lǐ)界定職責邊界，以市場化、法治化方式履行國(guó)有(yǒu)金融資本出資人職責，加強與金融管理(lǐ)部門的溝通協調和信息共享，按照市場監管與出資人職責相分(fēn)離的原則，理(lǐ)順國(guó)有(yǒu)金融機構管理(lǐ)體(tǐ)制。地方政府、各級财政部門不得幹預金融監管部門依法實施監管。
第七條 财政部門根據需要可(kě)以分(fēn)級分(fēn)類委托其他(tā)部門、機構管理(lǐ)國(guó)有(yǒu)金融資本，發揮國(guó)有(yǒu)金融資本投資、運營公(gōng)司作(zuò)用(yòng)。受财政部門委托管理(lǐ)國(guó)有(yǒu)金融資本的其他(tā)部門、機構（以下統稱受托人）按照受托權限管理(lǐ)國(guó)有(yǒu)金融資本，财政部門履行出資人職責的身份不變、産(chǎn)權管理(lǐ)責任不變、執行統一規制不變、全口徑報告職責不變。
第八條 國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構應當堅持和加強黨的領導，發揮黨委（黨組）的領導作(zuò)用(yòng)。國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構黨委（黨組）把方向、管大局、保落實，重點管政治方向、領導班子、基本制度、重大決策和黨的建設，健全完善黨建工(gōng)作(zuò)責任制，切實承擔好、落實好從嚴管黨治黨責任。
第二章 出資人與受托人職責
第九條 财政部門作(zuò)為(wèi)出資人代表機構的主要職責是：
（一）堅持和加強黨的領導，貫徹落實黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院決策部署，指導推進國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構改革。
（二）組織實施金融機構國(guó)有(yǒu)資本基礎管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。
（三）負責國(guó)有(yǒu)金融資本經營預決算管理(lǐ)，組織上交國(guó)有(yǒu)金融資本收益。
（四）對所出資金融機構行使股東職責，維護所有(yǒu)者權益，以出資額為(wèi)限承擔有(yǒu)限責任。
（五）按照公(gōng)司治理(lǐ)程序，制定或參與制定所出資金融機構章程，依法選派董事、監事，委派股東代表參與股東（大）會。
（六）通過法定程序參與所出資金融機構管理(lǐ)者的任免、考核，根據考核結果對其進行獎懲。負責國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構薪酬監管，完善激勵約束機制。
（七）監督金融機構國(guó)有(yǒu)資本保值增值。
（八）建立統一的國(guó)有(yǒu)金融資本統計監測體(tǐ)系。
（九）委托其他(tā)部門、機構管理(lǐ)國(guó)有(yǒu)金融資本，督促檢查國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構、受托人執行國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)制度。
（十）履行出資人的其他(tā)職責和承辦(bàn)本級政府交辦(bàn)的事項。
除前款規定外，财政部負責制定統一的國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)規章制度，依法指導和監督地方國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。
第十條 财政部門履行出資人職責的主要義務(wù)是：
（一）服務(wù)國(guó)家戰略，落實國(guó)家金融政策法規，統籌優化國(guó)有(yǒu)金融資本戰略布局，健全資本補充和動态調整機制，推動國(guó)有(yǒu)金融資本向關系國(guó)家安(ān)全、國(guó)民(mín)經濟命脈、國(guó)計民(mín)生的重要金融行業和關鍵領域、重要金融基礎設施、重點金融機構集中(zhōng)。
（二）健全國(guó)有(yǒu)金融資本形态轉換、合理(lǐ)流動機制，保持國(guó)有(yǒu)金融資本在金融領域的主導地位，保持國(guó)家對重點金融機構的控制力。
（三）探索有(yǒu)效的國(guó)有(yǒu)金融資本授權經營體(tǐ)制及實現方式，促進國(guó)有(yǒu)金融資本保值增值，防範流失。
（四）促進國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構建立現代企業制度，健全風險管理(lǐ)和内控體(tǐ)系，完善法人治理(lǐ)結構，推進金融治理(lǐ)現代化。
（五）尊重國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構經營自主權，依法維護企業合法權益，增強活力、競争力和可(kě)持續發展能(néng)力，配合做好重大風險處置工(gōng)作(zuò)。
（六）尊重受托人受托履行國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)職責，不得不當幹預受托人履職。
（七）承擔全口徑國(guó)有(yǒu)金融資本報告工(gōng)作(zuò)。
（八）接受外部監督，依法依規披露國(guó)有(yǒu)金融機構經營狀況，提升國(guó)有(yǒu)金融資本運營透明度。
第十一條 受托人根據财政部門委托，按照産(chǎn)權關系，落實統一規制，管理(lǐ)國(guó)有(yǒu)金融資本，享有(yǒu)以下權利：
（一）協同推進受托管理(lǐ)的國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構改革，健全公(gōng)司法人治理(lǐ)。
（二）按照受托權限和程序，對受托管理(lǐ)的金融機構行使相關股東職責。
（三）通過提名(míng)董事、監事人選等方式，參與受托管理(lǐ)的金融機構管理(lǐ)者的選擇和考核。
（四）按照股權關系，通過公(gōng)司法人治理(lǐ)機制，向受托管理(lǐ)的金融機構派出董事、監事等，并加強管理(lǐ)和監督。
（五）按照法定程序，參與受托管理(lǐ)的金融機構的重大事項決策，維護出資人合法權益。
根據相關法律法規，須經本級政府批準的履行出資人職責的重大事項，應當經财政部門同意後，報請本級政府批準。
第十二條 受托人管理(lǐ)國(guó)有(yǒu)金融資本的主要義務(wù)是：
（一）按照受托權責對等原則，提升國(guó)有(yǒu)金融資本運營效率，保障金融安(ān)全，防範金融風險，實現保值增值。
（二）落實統一的國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)規章制度。
（三）督促受托管理(lǐ)的金融機構履行好服務(wù)實體(tǐ)經濟和防控金融風險的主體(tǐ)責任，監交其國(guó)有(yǒu)資本經營收益。
（四）定期向委托的财政部門報告受托履行國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)職責、貫徹落實國(guó)家戰略和政策目标等情況。
（五）接受财政部門的評價、監督和考核。
（六）落實财政部門委托的其他(tā)有(yǒu)關事項。
第三章 金融機構國(guó)有(yǒu)資本管理(lǐ)與監督
第十三條 财政部門應當建立健全國(guó)有(yǒu)金融資本基礎管理(lǐ)體(tǐ)系，負責清産(chǎn)核資、産(chǎn)權界定、産(chǎn)權登記、資産(chǎn)評估、産(chǎn)權轉讓、統計分(fēn)析等工(gōng)作(zuò)。财政部門依法決定所出資金融機構的國(guó)有(yǒu)股權轉讓。轉讓全部國(guó)有(yǒu)股權或者轉讓部分(fēn)國(guó)有(yǒu)股權緻使國(guó)家不再擁有(yǒu)控股地位的，應當報本級政府批準。
第十四條 财政部門應對國(guó)有(yǒu)産(chǎn)權變動實行全流程動态監管，并對所出資國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構實施資本穿透管理(lǐ)。納入母公(gōng)司并表管理(lǐ)或擁有(yǒu)實際控制權的各級子公(gōng)司，由母公(gōng)司按照公(gōng)司治理(lǐ)程序，負責落實統一的國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)制度。
涉及母公(gōng)司本級的股權管理(lǐ)及重點子公(gōng)司重大股權管理(lǐ)事項，由财政部門履行資本管理(lǐ)程序。重大股權管理(lǐ)事項是指可(kě)能(néng)導緻實際控制權發生轉移的股權管理(lǐ)事項。
第十五條 财政部門負責建立金融機構國(guó)有(yǒu)産(chǎn)權交易管理(lǐ)制度，加強監督管理(lǐ)，促進金融機構國(guó)有(yǒu)産(chǎn)權有(yǒu)序流動，防止國(guó)有(yǒu)金融資本流失。
第十六條 财政部門負責制定統一的國(guó)有(yǒu)金融資本收益管理(lǐ)制度，對所出資金融機構依法享有(yǒu)出資人權益，建立股東派出人員人才庫。
第十七條 财政部門負責制定國(guó)有(yǒu)金融資本經營預算管理(lǐ)制度和辦(bàn)法，編制國(guó)有(yǒu)金融資本經營預決算，加強預算執行監管，促進國(guó)有(yǒu)金融資本合理(lǐ)配置。
第十八條 财政部門依法對所出資金融機構财務(wù)進行監督，建立和完善國(guó)有(yǒu)金融資本保值增值指标體(tǐ)系，開展動态統計監測和運行分(fēn)析，全面掌握國(guó)有(yǒu)金融資本運營情況。
第十九條 财政部門應當積極推進監管信息化建設，整合信息資源，暢通共享渠道，健全金融機構國(guó)有(yǒu)産(chǎn)權和财務(wù)等監管系統，提升管理(lǐ)效能(néng)。
第二十條 财政部門應當建立健全内外監督工(gōng)作(zuò)制度，加強與審計機關和紀檢監察機關溝通，強化國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)制度執行情況監督檢查，形成全面覆蓋、分(fēn)工(gōng)明确、協同配合、制約有(yǒu)力的監督體(tǐ)系。
第二十一條 财政部門應當定期向本級政府報告履行出資人職責的情況，接受本級政府的監督和考核。
第二十二條 國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)情況要全口徑向黨中(zhōng)央、國(guó)務(wù)院報告，并按照法定程序向全國(guó)人大常委會報告，具(jù)體(tǐ)報告責任由财政部承擔。地方國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)情況要向地方黨委、政府報告，并按照法定程序向本級人大常委會報告，具(jù)體(tǐ)報告職責由本級财政部門承擔。
第二十三條 财政部門應當依法推進國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)信息公(gōng)開，及時準确向社會披露國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)制度、運營績效和監督檢查等情況，提高透明度，主動接受社會監督。
第四章 所出資金融機構重大事項管理(lǐ)
第二十四條 财政部門及受托人（以下統稱出資人機構）依照法律法規及有(yǒu)關規定，制定或者參與制定所出資金融機構的章程，按照公(gōng)司章程行使權利、履行義務(wù)。
第二十五條 出資人機構按照法定程序向所出資金融機構委派股東代表，提名(míng)董事、監事，參加其股東（大）會、董事會、監事會，落實和維護董事會依法行使重大決策、選人用(yòng)人、薪酬分(fēn)配等權利。
派出的股東代表、董事、監事，應當及時向出資人機構報告履職情況。出資人機構應當加強對董事、監事履職的技(jì )術支持以及監督評價，建立健全激勵約束和責任追究機制。
國(guó)有(yǒu)獨資金融機構不設股東會，由出資人機構行使股東會職權。出資人機構可(kě)以授權金融機構董事會行使股東會部分(fēn)職權。
第二十六條 出資人機構應當通過公(gōng)司治理(lǐ)機制，加強對所出資金融機構發展戰略和投資規劃、财務(wù)預決算、利潤分(fēn)配和彌補虧損方案、法人機構設立和撤并等須由股東決定的重大事項的審核。
所出資金融機構的股東（大）會、董事會決定機構合并、分(fēn)立、改制、上市，增減注冊資本、發行債券、重大投資、為(wèi)他(tā)人提供除主營擔保業務(wù)以外的大額擔保、大額捐贈、分(fēn)配利潤、任免機構負責人，以及解散、申請破産(chǎn)等重大事項時，出資人機構派出的股東代表、董事，應當按程序發表意見、行使表決權。表決意見涉及股權管理(lǐ)的，應當經财政部門同意。
第二十七條 按照國(guó)家有(yǒu)關規定，财政部門拟訂國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構薪酬分(fēn)配制度和機制，指導建立企業年金制度，探索實施員工(gōng)持股計劃。出資人機構監管所出資國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構工(gōng)資分(fēn)配的總體(tǐ)水平，備案或核準工(gōng)資總額預算方案，清算預算執行結果。
第五章 所出資金融機構管理(lǐ)者選擇與考核
第二十八條 出資人機構會同有(yǒu)關部門依照法律法規、規範性文(wén)件以及金融機構章程等規定，建立規則透明的提名(míng)程序，任免或者建議任免所出資金融機構的下列人員：
（一）任免國(guó)有(yǒu)獨資企業的總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)、财務(wù)負責人和其他(tā)高級管理(lǐ)人員。
（二）任免國(guó)有(yǒu)獨資公(gōng)司的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、董事。
（三）向國(guó)有(yǒu)控股、參股金融機構提出董事、監事人選。
國(guó)務(wù)院和地方政府對所出資金融機構管理(lǐ)者的任免另有(yǒu)規定的，從其規定。所出資金融機構中(zhōng)應當由職工(gōng)代表出任的董事、監事，依法由職工(gōng)民(mín)主選舉産(chǎn)生。
第二十九條 出資人機構對拟任命或者建議任命的董事、監事、高級管理(lǐ)人員的人選，應當嚴格進行資格把關。對出資人機構直接管理(lǐ)的董事、監事，應當認真落實黨管幹部有(yǒu)關要求，根據規定權限進行考察，考察合格的，按照規定程序任命或者建議任命。
第三十條 出資人機構任命或者建議任命的董事、監事、高級管理(lǐ)人員，應當遵守法律法規以及金融機構章程，對金融機構負有(yǒu)忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
第三十一條 财政部門應當健全完善國(guó)有(yǒu)金融資本經營績效考核制度。出資人機構應當針對所出資金融機構的不同戰略定位和發展目标，結合行業特點建立差異化的管理(lǐ)者經營業績考核體(tǐ)系，按照法定程序對其任命的管理(lǐ)者進行年度和任期考核，并依據考核結果決定對管理(lǐ)者的獎懲。
第三十二條 按照國(guó)家有(yǒu)關規定，财政部門建立健全國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構管理(lǐ)者薪酬管理(lǐ)體(tǐ)系。
出資人機構應當根據有(yǒu)關規定，确定任命的國(guó)家出資金融機構管理(lǐ)者的薪酬機制和标準；規範所出資國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構負責人履職待遇、業務(wù)支出和福利保障，對其履職待遇、業務(wù)支出年度财務(wù)預算進行備案。
第六章 責任追究
第三十三條 财政部門應當建立健全違法違規經營投資責任追究制度，完善責任倒查和追究機制，構建權責清晰、約束有(yǒu)效的經營投資責任體(tǐ)系。
相關部門和單位按照職責權限，加大對違法違規經營投資責任的追究力度，綜合運用(yòng)組織處理(lǐ)、經濟處罰、禁入限制、紀律處分(fēn)和追究刑事責任等手段，依法依規查辦(bàn)違法違規經營投資導緻國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)重大損失的案件。
第三十四條 出資人機構不按規定的職責、權限和程序履職盡責，或者違法違規幹預所出資金融機構經營活動，侵犯其合法權益，造成國(guó)有(yǒu)金融資産(chǎn)損失或其他(tā)嚴重後果的，對其直接負責的主管人員和其他(tā)責任人員，依規依紀給予紀律處分(fēn)或者組織處理(lǐ)；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十五條 國(guó)有(yǒu)及國(guó)有(yǒu)控股金融機構的管理(lǐ)者濫用(yòng)職權、玩忽職守，造成機構國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)損失的，應負賠償責任，并依規依紀對其給予紀律處分(fēn)或者組織處理(lǐ)；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章 附 則
第三十六條 國(guó)有(yǒu)實體(tǐ)企業投資入股金融機構的，依法行使具(jù)體(tǐ)股東職責，應執行統一的國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)制度，由财政部門會同國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)機構組織做好落實。
第三十七條 對涉及國(guó)家安(ān)全、外溢性強的金融基礎設施和履職平台，要保持國(guó)家絕對控制力，執行統一的國(guó)有(yǒu)金融資本管理(lǐ)制度，國(guó)家金融管理(lǐ)部門依法依規對其實施管理(lǐ)。
第三十八條 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民(mín)政府依據本規定，結合本地區(qū)實際和管理(lǐ)現狀，制定具(jù)體(tǐ)的實施規定，報财政部備案。
第三十九條 本規定自印發之日起施行。
