廣東省發展改革委關于印發政府出資産(chǎn)業投資基金信用(yòng)信息登記工(gōng)作(zuò)流程的通知
(粵發改财金函[2017]4609号)
各地級以上市（不含深圳）發展改革局（委），廣東粵财投資控股有(yǒu)限公(gōng)司、廣東省粵科(kē)金融集團有(yǒu)限公(gōng)司、廣東恒健投資控股有(yǒu)限公(gōng)司：
為(wèi)高效、規範地完成政府出資産(chǎn)業投資基金（以下簡稱“政府基金”）信用(yòng)信息登記審查工(gōng)作(zuò)，根據國(guó)家發展改革委《政府出資産(chǎn)業投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（發改财金規[2016]2800号，以下簡稱“管理(lǐ)辦(bàn)法”）、《政府出資産(chǎn)業投資基金信用(yòng)信息登記指引（試行）》（發改辦(bàn)财金規[2017]571号，以下簡稱“登記指引”），我們制定了《廣東省發展改革委政府出資産(chǎn)業投資基金信用(yòng)信息登記工(gōng)作(zuò)流程》，現印發給你們，供開展工(gōng)作(zuò)參考。
附件：廣東省發展改革委政府出資産(chǎn)業投資基金信用(yòng)信息登記工(gōng)作(zuò)流程
廣東省發展改革委
2017年8月29日
附件
廣東省發展改革委政府出資産(chǎn)業投資基金信用(yòng)信息登記工(gōng)作(zuò)流程
鑒于政府基金設立已履行相應的行政審批程序，而登記工(gōng)作(zuò)主要是收集相關信息，不屬行政審批事項，工(gōng)作(zuò)流程力求簡便易行。财金發展處負責對基金管理(lǐ)人提交的書面材料和系統信息進行“材料齊備性審查”、“産(chǎn)業政策符合性審查”，并在系統上直接确認完成登記審查流程；必要時，就基金産(chǎn)業政策符合性征求委内有(yǒu)關處室意見。登記審查結果由财金發展處經辦(bàn)同志(zhì)、負責同志(zhì)在登記審查紙質(zhì)表單上簽字确認。登記審查紙質(zhì)表單與1份基金登記書面材料一起留存，留存時間不少于2年。财金發展處定期（按季度）向分(fēn)管委領導書面報告政府基金登記工(gōng)作(zuò)進展情況，提出工(gōng)作(zuò)意見建議，遵照分(fēn)管委領導指示開展相關工(gōng)作(zuò)。
财金發展處經辦(bàn)同志(zhì)接到基金登記網上申請或紙質(zhì)材料後，按以下流程開展登記審查工(gōng)作(zuò)：
一、判斷是否符合登記條件。主要判斷提交登記的基金是否屬政府基金，應同時符合以下兩項條件：
（一）有(yǒu)政府出資，能(néng)提供明确體(tǐ)現政府出資的基金設立相關批複文(wén)件及有(yǒu)關材料。批複文(wén)件及有(yǒu)關材料中(zhōng)應明确由财政安(ān)排專項資金用(yòng)于基金出資或者由政府及所屬部門直接出資；如果僅僅明确由國(guó)有(yǒu)企業、融資平台或有(yǒu)關企業出資，不應視為(wèi)政府出資。
（二）已組建經營實體(tǐ)，能(néng)提供基金實體(tǐ)資格證明文(wén)件。根據有(yǒu)關法律法規，合夥制、公(gōng)司制政府基金應提供工(gōng)商(shāng)營業執照；契約制政府基金應提供基金契約。
符合的，進入下一步；不符合的，填寫“登記審查不予通過情況表”，由财金發展處經辦(bàn)同志(zhì)、負責同志(zhì)簽字确認。
二、核對登記材料是否齊備。根據登記指引，基金登記應提供以下書面材料：
（一）基金設立相關批複文(wén)件；
（二）基金和基金管理(lǐ)人工(gōng)商(shāng)營業執照（如适用(yòng)）；
（三）基金章程、合夥協議或基金契約；
（四）基金管理(lǐ)協議（如适用(yòng)）；
（五）基金托管協議（可(kě)延後補交）；
（六）基金管理(lǐ)人的章程或合夥協議；
（七）基金投資人向基金出資的證明文(wén)件；
（八）基金管理(lǐ)人公(gōng)開征選辦(bàn)法及确認文(wén)件（如适用(yòng)）；
（九）基金管理(lǐ)人信用(yòng)信息登記承諾函；
上述材料（一）至（八）項提交複印件，同時在登記系統相應位置上傳掃描件；第（九）項應提交基金管理(lǐ)人簽章的原件。
符合的，進入下一步；不符合的，請基金管理(lǐ)人補正。
三、審閱登記材料。對照基金登記審查表，審閱基金組建批複文(wén)件、章程（合夥協議）、委托管理(lǐ)協議、托管協議等材料，并同步填寫基金登記審查表。
（一）梳理(lǐ)基金各項基本要素。主要是：1.設立方所在地、工(gōng)商(shāng)登記地、批複機關；2.财政出資情況（明确出資金額、實際到位金額）；3.總體(tǐ)出資情況（認繳、實繳）；4.組織形式、管理(lǐ)類型、設立方政府出資人、基金管理(lǐ)人、基金托管人、合夥人或股東個數；5.投資情況（項目個數、項目投資金額、子基金個數、子基金規模）；6.聯系人信息等。
（二）了解基金投資方向。根據管理(lǐ)辦(bàn)法，政府基金主要投資領域為(wèi)：1.非基本公(gōng)共服務(wù)；2.基礎設施；3.住房保障；4.生态環境；5.區(qū)域發展；6.戰略性新(xīn)興産(chǎn)業和先進制造業；7.創業創新(xīn)。投資方向不在上述範圍的，應符合國(guó)家和省的有(yǒu)關政策，并在基金登記審查表上說明。
（三）梳理(lǐ)基金投資運作(zuò)存在的問題。根據管理(lǐ)辦(bàn)法，可(kě)能(néng)存在的問題主要是：1.沒有(yǒu)委托商(shāng)業銀行托管基金資産(chǎn)；2.基金管理(lǐ)人實收資本不足1000萬元；3.基金投資于約定産(chǎn)業領域的比例低于基金募集規模或承諾出資額的60%；4.基金對單個企業的投資額超過基金資産(chǎn)總值的20%；5.存在名(míng)股實債等變相增加政府債務(wù)、公(gōng)開交易類股票投資（但以并購(gòu)重組為(wèi)目的的除外）、直接或間接從事期貨等衍生品交易、為(wèi)企業提供擔保（但為(wèi)被投資企業提供擔保的除外）、承擔無限責任的投資等行為(wèi)。存在上述問題的，應在基金登記審查表上說明。
四、提出結論性意見。經辦(bàn)同志(zhì)在基金登記審查表上提出材料齊備性核對、産(chǎn)業政策符合性審查的結論性意見，簽字後連同書面材料交财金發展處負責同志(zhì)複審并簽字确認。
五、辦(bàn)結。經辦(bàn)同志(zhì)在登記系統上對基金的“材料齊備性核對”、“産(chǎn)業政策符合性審查”予以通過确認。在系統上通過“材料齊備性核對”（通過此項即為(wèi)政府基金登記完成）時，加注以下意見：“基金登記并不構成對基金投資運作(zuò)合規性的認定，請嚴格按照國(guó)家發展改革委《政府出資産(chǎn)業投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》（發改财金規〔2016〕2800号）投資運作(zuò)，包括：基金管理(lǐ)人實收資本不低于1000萬元人民(mín)币；基金應将基金資産(chǎn)委托給在中(zhōng)國(guó)境内設立的商(shāng)業銀行進行托管；基金投資于約定産(chǎn)業領域的比例不得低于基金募集規模或承諾出資額的百分(fēn)之六十；基金對單個企業的投資額不得超過基金資産(chǎn)總值的百分(fēn)之二十，且不得從事名(míng)股實債等變相增加政府債務(wù)等行為(wèi)。”
附件：1.廣東省發展改革委政府出資産(chǎn)業投資基金登記審查表
2.登記審查不予通過情況表
編号：20XX-XXX | |||
廣東省發展改革委政府出資産(chǎn)業投資基金登記審查表 | |||
基金全稱： | |||
一、基本情況 | |||
設立方（财政出資）所在地（省/市/縣） |
| 工(gōng)商(shāng)登記所在地（省/市/縣） |
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基金批複機關 |
| 設立方财政出資額（萬元） |
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其他(tā)财政出資（萬元） | 中(zhōng)央： ；省級： ；市縣級： ；其他(tā)： 。 | ||
基金認繳出資額（萬元） |
| 基金實繳出資額（萬元） |
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設立方财政實繳出資額（萬元） |
| 其他(tā)财政實繳出資額（萬元） |
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組織形式 |
| 管理(lǐ)類型 |
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合夥人或股東個數 |
| 其中(zhōng)：個人合夥人或股東個數 |
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成立日期 |
| 到期日 |
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政府出資人 |
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基金管理(lǐ)人 |
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基金托管人 |
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基金投向 |
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投資情況 | 子基金： 個，總規模 ；項目： 個，總投資額 萬元；其他(tā)金融産(chǎn)品： 。 | ||
聯系人及電(diàn)話 |
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有(yǒu)關情況說明 |
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二、登記材料齊備性核對 | |||
要求提交的書面材料（根據政府出資産(chǎn)業投資基金信用(yòng)信息登記指引） | 提交情況（打勾） | 備注 | |
（一）基金設立相關批複文(wén)件 |
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（二）基金和基金管理(lǐ)人工(gōng)商(shāng)登記文(wén)件與營業執照（如适用(yòng)） |
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（三）基金章程、合夥協議或基金協議 |
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（四）基金管理(lǐ)協議（如适用(yòng)） |
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（五）基金托管協議（可(kě)延後補交） |
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（六）基金管理(lǐ)人的章程或合夥協議 |
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（七）基金投資人向基金出資的資金證明文(wén)件 |
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（八）基金管理(lǐ)人公(gōng)開征選辦(bàn)法及确認文(wén)件（如适用(yòng)） |
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（九）基金管理(lǐ)人信用(yòng)信息登記承諾函 |
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财金發展處經辦(bàn)人意見：基金登記材料齊備，建議通過基金登記材料齊備性核對。 簽名(míng)： 年 月 日 | |||
财金發展處負責人意見： 簽名(míng)： 年 月 日 | |||
三、産(chǎn)業政策符合性審查 | |||
規定的基金投資領域（根據政府出資産(chǎn)業投資基金管理(lǐ)暫行辦(bàn)法） | 所屬領域（打勾） | ||
（一）非基本公(gōng)共服務(wù)領域。着力解決非基本公(gōng)共服務(wù)結構性供需不匹配，因缺乏競争激勵機制而制約質(zhì)量效率，體(tǐ)制機制創新(xīn)不足等問題，切實提高非基本公(gōng)共服務(wù)共建能(néng)力和共享水平。 |
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（二）基礎設施領域。着力解決經濟社會發展中(zhōng)偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎設施建設滞後，結構性供需不匹配等問題，提高公(gōng)共産(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實推進城鄉、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。 |
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（三）住房保障領域。着力解決城鎮住房困難家庭及新(xīn)市民(mín)住房問題，完善住房保障供應方式，加快推進棚戶區(qū)改造，完善保障性安(ān)居工(gōng)程配套基礎設施，有(yǒu)序推進舊住宅小(xiǎo)區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實增強政府住房保障可(kě)持續提供能(néng)力。 |
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（四）生态環境領域。着力解決生态環境保護中(zhōng)存在的污染物(wù)排放量大面廣，環境污染嚴重，山(shān)水林田湖(hú)缺乏保護，生态損害大，生态環境脆弱、風險高等問題，切實推進生态環境質(zhì)量改善。 |
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（五）區(qū)域發展領域。着力解決區(qū)域發展差距特别是東西差距拉大，城鎮化仍滞後于工(gōng)業化，區(qū)域産(chǎn)業結構趨同化等問題，落實區(qū)域合作(zuò)的資金保障機制，切實推進區(qū)域協調協同發展。 |
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（六）戰略性新(xīn)興産(chǎn)業和先進制造業領域。着力解決戰略性新(xīn)興産(chǎn)業和先進制造業在經濟社會發展中(zhōng)的産(chǎn)業政策環境不完善，供給體(tǐ)系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問題，切實推進看得準、有(yǒu)機遇的重點技(jì )術和産(chǎn)業領域實現突破。 |
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（七）創業創新(xīn)領域。着力解決創業創新(xīn)在經濟社會發展中(zhōng)的市場環境亟待改善，創投市場資金供給不足，企業創新(xīn)動能(néng)較弱等問題，切實推進大衆創業、萬衆創新(xīn)。 |
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有(yǒu)關情況說明 |
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财金發展處經辦(bàn)人意見：基金符合國(guó)家政策導向，建議通過産(chǎn)業政策符合性審查。 簽名(míng)： 年 月 日 | |||
财金發展處負責人意見： 簽名(míng)： 年 月 日 | |||
登記審查不予通過情況表 | |||
基金全稱： | |||
基金批複情況 |
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工(gōng)商(shāng)登記情況 |
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有(yǒu)關政府部門 |
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基金管理(lǐ)人 |
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認繳出資情況 | 序号 | 合夥人（股東）名(míng)稱 | 認繳金額 （萬元） |
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| 合計：合夥人/股東X個 |
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有(yǒu)關情況說明 |
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不予通過理(lǐ)由 |
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财金發展處經辦(bàn)人意見： 簽名(míng)： 年 月 日 | |||
财金發展處負責人意見： 簽名(míng)： 年 月 日 | |||
