關于發布《私募證券投資基金管理(lǐ)人會員信用(yòng)信息報告工(gōng)作(zuò)規則（試行）》的通知
各私募證券投資基金管理(lǐ)人會員：
為(wèi)落實《社會信用(yòng)體(tǐ)系建設規劃綱要（2014—2020年）》《證券期貨市場誠信監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》等文(wén)件精(jīng)神，進一步深化私募證券投資基金行業信用(yòng)體(tǐ)系建設，引導協會會員持續加強自身信用(yòng)積累，依據《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》《私募投資基金管理(lǐ)人登記和基金備案辦(bàn)法(試行)》以及《中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會會員管理(lǐ)辦(bàn)法》等法律法規和自律規則有(yǒu)關規定，中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會研究制訂了《私募證券投資基金管理(lǐ)人會員信用(yòng)信息報告工(gōng)作(zuò)規則（試行）》，并經協會理(lǐ)事會表決通過，現予以發布并實施。
特此通知。
中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會
二〇一八年一月十二日
私募證券投資基金管理(lǐ)人會員信用(yòng)信息報告工(gōng)作(zuò)規則（試行）
第一條 為(wèi)進一步深化私募證券投資基金行業信用(yòng)體(tǐ)系建設，引導中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）會員持續加強信用(yòng)積累，落實《社會信用(yòng)體(tǐ)系建設規劃綱要（2014—2020年）》《國(guó)務(wù)院關于促進市場公(gōng)平競争維護市場正常秩序的若幹意見》《關于推進行業協會商(shāng)會誠信自律建設工(gōng)作(zuò)的意見》等相關文(wén)件精(jīng)神，依據《證券投資基金法》《證券期貨市場誠信監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》等法律法規以及《中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會會員管理(lǐ)辦(bàn)法》《私募投資基金管理(lǐ)人登記和基金備案辦(bàn)法(試行)》等自律規則有(yǒu)關規定，制定本工(gōng)作(zuò)規則。
第二條 本工(gōng)作(zuò)規則适用(yòng)于依法在協會登記,并已成為(wèi)協會會員的私募證券投資基金管理(lǐ)人。
第三條 私募證券投資基金管理(lǐ)人會員信用(yòng)信息報告（以下簡稱“信用(yòng)信息報告”），是基于私募證券投資基金管理(lǐ)人會員合法合規情況及其向協會報送的登記備案、信息披露及從業人員信息等客觀、動态事實，從合規性、穩定度、專業度、透明度等維度持續記錄會員展業過程中(zhōng)的信用(yòng)信息情況。相關具(jù)體(tǐ)指标及定義見附件1。
第四條 信用(yòng)信息報告的主要目标是：
（一）持續、動态積累私募證券投資基金管理(lǐ)人會員信用(yòng)記錄，帶動行業以信用(yòng)立身，實現行業信用(yòng)自治。
（二）引導私募證券投資基金管理(lǐ)人會員誠實守信，勤勉盡責，自覺提升合規風控能(néng)力和水平。
（三）促進私募證券投資基金管理(lǐ)人會員提升經營管理(lǐ)的穩定度、透明度和投資運作(zuò)的專業度。
（四）引導行業相關合作(zuò)機構關注私募證券投資基金管理(lǐ)人會員的信用(yòng)記錄。
（五）為(wèi)中(zhōng)國(guó)證監會及其派出機構、政府機關等相關部門開展工(gōng)作(zuò)提供參考。
第五條 協會成立專家小(xiǎo)組，本着依法合規、公(gōng)正科(kē)學(xué)的原則，開展信用(yòng)信息報告的制定、組織實施和修訂完善等工(gōng)作(zuò)。專家小(xiǎo)組由中(zhōng)國(guó)證監會、協會、協會私募證券投資基金專業委員會、第三方評價機構、托管機構、專業機構投資者以及專家學(xué)者等方面代表組成。
第六條 信用(yòng)信息報告工(gōng)作(zuò)規則的重大修訂及完善，須經專家小(xiǎo)組建議、會長(cháng)辦(bàn)公(gōng)會審議、并報理(lǐ)事會批準後實施。
在開展信用(yòng)信息報告工(gōng)作(zuò)過程中(zhōng)，具(jù)體(tǐ)指标及定義的調整經專家小(xiǎo)組建議，由協會會長(cháng)辦(bàn)公(gōng)會審議通過後實施。
第七條 信用(yòng)信息報告每季度更新(xīn)一次，将分(fēn)别以表格或者雷達圖等形式展示（見附件2）。
私募證券投資基金管理(lǐ)人會員可(kě)在協會“資産(chǎn)管理(lǐ)業務(wù)綜合報送平台”的“會員信用(yòng)信息報告”模塊，查閱或下載本會員各期的信用(yòng)信息報告。
第八條 信用(yòng)信息報告的運用(yòng)必須符合《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦(bàn)法》《私募投資基金募集行為(wèi)管理(lǐ)辦(bàn)法》等有(yǒu)關法律法規和自律規則關于私募基金宣傳推介等的限制性規定。
第九條 信用(yòng)信息報告不構成對私募證券投資基金管理(lǐ)人會員投資管理(lǐ)能(néng)力、未來持續合規經營情況的認可(kě)，不作(zuò)為(wèi)基金資産(chǎn)安(ān)全的保證。
私募證券投資基金管理(lǐ)人會員可(kě)根據自身經營需要，将信用(yòng)信息報告一對一地提供給相關合作(zuò)機構。未經私募證券投資基金管理(lǐ)人會員同意，相關合作(zuò)機構不得擅自使用(yòng)該會員的信用(yòng)信息報告。經私募證券投資基金管理(lǐ)人會員授權同意，協會可(kě)以面向相關合作(zuò)機構提供該會員的信用(yòng)信息報告查詢服務(wù)。
第十條 私募證券投資基金管理(lǐ)人會員應按照相關要求，真實、準确、完整報送登記備案、信息披露及從業人員信息。對于隐瞞事項或者報送信息和資料有(yǒu)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，以及直接或間接地公(gōng)開發布信用(yòng)信息報告的私募證券投資基金管理(lǐ)人會員，協會将在一定期限内不提供該會員的信用(yòng)信息報告，同時依據規定對該會員及其主要負責人視情節輕重采取相關自律措施。
第十一條 私募證券投資基金管理(lǐ)人會員對本會員信用(yòng)信息報告結果有(yǒu)疑問的，在當期信用(yòng)信息報告發送之日起1個月内可(kě)向協會提出書面查詢申請，協會在收到查詢申請後将予以答(dá)複。
第十二條 本工(gōng)作(zuò)規則自發布之日起實施。
第十三條 本工(gōng)作(zuò)規則解釋權歸中(zhōng)國(guó)證券投資基金業協會。
附件1
私募證券投資基金管理(lǐ)人會員信用(yòng)信息報告指标及定義
附件2
